篇一：业务外包管理规定和实施细则
1总则
1.1目的依据
为进一步加强公司（以下简称监督中心）业务外包管理,规范业务外包行为,防范业务外包风险,从而达到降本增效、提升外包质量效率的目的。根据《某局公司业务外包管理办法》《某局有限公司公司选商管理实施细则》《某局西南油气分合同管理实施细则》等制度规定，制定本细则。
1.2适用范围
凡是属于生产经营中的非关键性、辅助性、劳动密集型、服务性、技术含量低的项目，且项目实施周期较长（一年以上，非临时性或季节性），实施过程中具有重复性、长期性作业特点，并且发包单位缺乏相关的从业人员或相关的专业技术，这些项目可纳入业务外包项目管理范畴。
1.3业务管理原则
1.3.1遵循依法合规的原则。严格执行国家有关法律、法规和公司相关制度要求。
1.3.2遵循自愿平等、互利共赢、诚实守信、长期稳定合作的原则。
1.3.3遵循市场化运作、合同化管理的原则。
1.3.4遵循规范运作、防范风险、强化监管的原则。
—1—
1.3.5遵循“谁发包，谁负责”，“谁主管，谁负责”，“谁使用，谁负责”的原则。
1.3.6从严从紧控制业务外包数量，降低成本的原则。
2组织管理与职责
2.1党政办公室（企业管理科）是监督中心业务外包归口管理部门。负责组织制定、修订监督中心业务外包管理制度，收集汇总并牵头组织对监督中心业务外包年度计划进行初审，对实施方案、承包商的资质及准入资格进行初审，指导参与业务主办部门项目选商及合同签订等相关工作，加强项目过程监控。
2.2业务主办部门是业务外包工作的落实和实施责任主体，按照其职能职责，负责提出业务范围内的业务外包需求计划及工作要求、组织业务外包工作开展、编制各自业务领域内的业务外包年度计划、制定业务外包项目管理要求与考核细则，组织开展项目选商及合同签订工作，做好业务外包项目的过程管理，日常监督、检查、考核与反馈，整理及上报相关统计分析资料等。须指定专人负责业务领域内业务外包项目的相关工作。
2.3各基层单位具体执行、实施业务外包项目。负责相关业务外包项目涉及人员的日常管理、检查及考核工作，及时向业务主办部门汇报相关工作等。
3业务外包管理及工作流程
3.1立项管理
—2—
3.1.1年度需求计划的制定
每年三季度末，业务主办部门根据其职能职责及年度工作任务需要，编制下一年度业务外包项目需求计划，内容主要包括项目名称、内容、工作量、可比单价、实施时间和金额等，编制包含费用预算在内的业务外包年度计划。
3.1.2年度需求计划的审批
党政办公室（企业管理科）收集汇总年度业务外包需求计划，牵头组织计划财务等相关专业管理部门讨论后，报领导班子审批。经监督中心领导班子审定后提报企业管理部（法律事务部）。
3.1.3业务外包实施方案的制定与审批
根据公司审核批复的业务外包计划，业务主办部门对新增的外包业务编制业务外包方案，经相关专业管理部门评审，并按规定流程审批。业务外包方案应明确业务范围、管理界面、专业管理要求、选商方式、全口径成本测算、绩效考核、退出和激励机制等方面的相关内容。
3.2市场管理
3.2.1根据公司下达的年度业务外包需求计划，党政办公室（企业管理科）协助主办部门确定项目选商方式，业务主办部门编制选商材料，完成中心层级审批后，由党政办公室（企业管理科）提交公司上级部门审核。
3.2.2党政办公室（企业管理科）对受邀单位进行资格审—3—
查，主要包括资质、经营范围、财务状况、技术实力、管理水平、履约能力、资信状况、从业人员素质、市场准入资格等方面。
3.2.3按照《公司市场管理实施细则》相关要求开展工作。
3.3合同管理
3.3.1合同的订立
3.3.1.1业务主办单位发起合同，明确外包业务标的、价费标准、双方的权利和责任、工作标准和质量标准、考核细则和费用支付、违约责任等，履行企业合同审批流程。同时，约定因国家有关政策调整、企业经营战略重大变化或承包商存在违法违规行为时，发包方有权单方面解除外包合同。业务外包合同实行“1+N”模式，即一个业务外包主合同+N个专项管理协议。其中，外包业务团队管理协议、HSSE协议和廉洁从业责任书为必备专项管理协议。
3.3.1.2具有成熟的管理经验和价格体系的外包业务执行一次招投标签订3年合同，即“1+1+1”模式，业务外包主办部门根据承包商考核结果决定继续履行下一年度合同或者解除合同。
3.3.1.3续签前均要重新预估年度工作量等是否存在较大变化，双方达成一致后形成书面记录，方可续签合同。合同条款中须增加明确“甲方有权根据生产经营和业务开展实际情况调整工作量”的约定。续签合同约定的期限为上一年度合同终止次日—4—
起一年止。
3.3.1.4订立合同应优先使用集团公司、局分公司标准合同文本。新增类型的外包业务，应以标准合同文本为基础，结合本单位及业务实际起草合同。外包合同应充分考虑业务的重要风险因素，通过合同条款予以有效规避和防范。
3.3.2合同的履行
3.3.2.1业务主办部门应当督促承包商改进服务流程和方法，承包商应当按照合同规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知业务主办部门，双方对存在问题进行有效沟通。
3.3.2.2承包商承担项目运营过程中的安全、环保责任，按照合同约定提供合格服务。
3.3.2.3承包商不得将业务转包，不得将资产转让、出租、担保等处置。
3.3.2.4承包商更换主要管理人员和主要技术人员应当以正式文件报请监督中心审批。为确保工作平稳运行，原则上新增项目合同不允许更换人员，“1+1+1”模式的合同履行期内更换次数不得超过2次，每次更换人数不能超过以上人员总数的五分之一。
3.3.2.5业务主办部门应当不定期考核承包商的服务水平，如果未能满足标准，应当督促其采取补救措施。
3.3.3合同的变更
—5—
由于项目条件变化、外部环境变化导致合同约定的内容和要求发生变化，双方应加强沟通，达成一致后可以变更合同。
3.3.4合同的终止
3.3.4.1合同到期，项目自然终止的，双方做好结算和交接等工作。
3.3.4.2由于承包商违约导致合同解除的，监督中心将通过协商、诉讼等形式，依据合同追究其违约责任和损失，同时将其纳入投标人黑名单。
3.3.5根据项目选商结果及《某局西南油气分合同管理实施细则》进行合同订立、履行、变更、终止等管理。
3.4生产管理
3.4.1业务主办部门负责向业务外包项目实施涉及的相关基层单位和承包商进行合同与技术交底，并根据合同约定，为承包商提供必要协作条件。加强对承包商沟通交流，确保承包商理解和掌握相关政策制度，促进业务外包项目优质高效开展。
3.4.2业务主办部门统筹协调，严格按照合同要求，根据监督中心年度工作目标任务，督促承包商执行管理运行中的各项指令，并明确双方职责。
3.4.3承包商应自觉接受管理，按照合同约定执行监督中心下达的工作任务，承担项目运行期质量、安全、环保等责任。
3.4.4业务主办部门采取日常检查和季度考核的动态管理—6—
方式，做好过程考核记录台账，关注承包商的履约能力。
3.5安全管理
合同签订时，应签订HSSE管理
协议，明确双方责任。
3.6财务管理
3.6.1业务主办部门负责业务外包费用的编制，以业务预算为基础，市场定价为依据，三年平均或最近1年全成本为参考，经计划财务科审核，报公司主管部门审定后实施，并纳入年度预算管理。
3.6.2业务主办部门对承包商提交的费用支付申请进行审核，服务达成一致后，按照合同约定的费用标准、结合实际工作量和现场监督考核结果进行结算，并在相关成本费用中列支。
3.6.3项目结束或合同到期时，业务主办部门负责组织项目验收。如承包商最终提供的服务与合同约定不一致时，业务主管部门应及时告知承包商进行调整。对于因承包商原因导致外包合同未完整履行的，监督中心负责向承包商索赔。
3.人事管理
3.7.1业务外包过程中，原从事该业务的全部用工，包括发包单位员工和承包商员工，原则上按照“人随业务走”的方式到承包商工作。其中：正式职工采取发包单位委派或承包商借聘的方式到承包商工作，由承包商统一管理。发包单位负责外派员工基本薪酬的发放和基本社会保险的代扣代缴，其余部分由承包—7—
商统一支付，合同签订时应明确此内容。重点业务部位以发包单位员工和承包商员工的互补方式开展工作。
3.7.2业务主办部门监督检查承包商人员岗位资格和机构设置是否满足合同约定要求。根据监督检查情况，有权要求承包商奖惩或更换派遣员工。
3.7.3承包商负责派遣符合资质要求的员工开展外包业务工作，设置相应管理机构，组织培训取证、复证、体检、薪酬发放、劳保发放、工伤处理、人员奖惩等，在更换关键岗位工作人员时应向监督中心报备。
3.设备与物资管理
3.8.1监督中心负责设备（不包括承包商实施服务必须的安防设施）采购、安装、报备、校检、维修（项修、大修）、技术改造和提供操作手册；承包商负责设备巡检、现场操作、维护保养、参数记录、台账建立、清洁卫生，负责设备、安防设施检测检验计划提报，负责除药剂外其他材料购买及更换，负责一般设备的日常维修工作。以上工作需在合同中明确。
3.8.2外包过程中，如因业务需要，承包商要做到有偿使用作为劳动工具使用的发包方设施设备，双方需约定使用费并以合同形式明确。承包商同时须按照发包单位固定资产管理相关制度使用和管理。
3.8.3交由承包商使用但所有权归监督中心的工程设备，—8—
只能用于外包业务活动。未经监督中心同意，擅自将固定资产挪作他用的承包商，监督中心可追究其相关责任，要求其承担一定金额的经济赔偿直至收回固定资产。
3.8.4业务外包移交时，业务主办部门和承包商应做好现场物资、设备登记造册，双方签字确认。
4检查与考核
4.1对承包商的考核
4.1.1业务主办部门根据项目考核管理要求及合同约定，定期、不定期对业务外包项目实施情况开展监督检查，主要采取日常监督检查（月度）和定期考核（季度）的管理方式。业务主办部门依据合同约定，结合日常监督检查情况，每三个月进行一次考核，结果于次月15日前报党政办公室（企业管理科）备案，定期考评价果与费用结算或费用激励挂钩。
4.1.2合同期满评价，合同到期前两个月，按照合同约定，业务主办单位从承包商管控体系有效性、外包业务绩效、外包业务风险防控效果、合同履行情况等方面进行合同期满评价，确定合同期评价结果，于合同履行期满前30日内将项目年度考核报告报党政办公室（企业管理科）备案，合同期满评价结果与业务选商挂钩。合同期限为三年的业务外包合同应约定明确的合同解除条件，全年月度考核累计3次得分低于80分、年度考核低于80分或合同履行期内发生重大安全环保责任事故、重大质量责—9—
任事故、重大设备事故、重大综治信访稳定事件及重大计量事件，解除业务外包合同并清退承包商，同时对因发生重大事故，造成的经济损失，按有关规定计算予以赔偿。年度考核得分低于90分的承包商，次年可被减少承包工作量。年度考核得分95分及以上的承包商，次年可被增加承包工作量。
4.2对业务主办部门的检查
由党政办公室（企业管理科）编制业务外包管理检查表，原则上每季度牵头组织相关部门对项目实施的全过程进行检查；或者采用实地查验承包商的方式对具体业务开展情况进行抽查。
5附件
5.1业务外包管理检查表
5.2XX项目年度考核报告
5.3合同续签谈判记录表（模板）
5.4业务职责分工表
5.5业务流程图
—10—
抄送：公司领导，专家，经理助理、副总师、副总监。
公司党政办公室
2021年6月16日印发
—11—
篇二：业务外包管理规定和实施细则
公司业务外包管理方法
Lt
D
业务外包管理规定
第一章
总那么
第一条
为加强和标准公司外包业务承包商的管理，标准和完善公司外包业务，降低本钱，提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本规定。
第二条
适用范围：本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求，各部门应遵照执行。
业务外包是指：公司以合同或协议形式，与外部其他单位或个人签订契约，将公司负责的业务〔工程、劳务、专业要求等〕外包给专业、高效的效劳提供商〔简称承包商〕的经营形式。
第三条
本规定主要内容包括：根本原那么、承包商的选择、职责分工、工作流程及外包业务的管理。
第二章
根本原那么
第四条
根本原那么
1、业务工程具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，业务工程由业务主管部门提出申请，财务部审核和公司领导批准后，方可对外发包。
2、承包商使用和管理，应本着有序竞争、择优选用，合约管理、制度标准，程序清晰、职责明确，考核有据、使用高效的原那么。
第三章
承包商的选择
第五条对承包商的素质进行综合考察，考察的主要内容：资质、规模、业绩、信誉等。
〔一〕、查看证件：
1、工商行政管理部门签发的企业?营业执照?；
2、建设主管部门签发的企业?资质等级证书?；
3、企业所在地税务部门签发的?税务登记证?；
4、法人证或法人委托书；
5、劳动管理部门签发的企业?平安资质证书?；
6、当地政府主管部门需要提供的证件。
〔二〕、实地考察：
1、对专业施工队伍实体的考察；
2、对法人或委托法人的考察；
3、对专业施工的现场管理能力、施工能力的考察；
4、对已施工过的工程的考察；
5、对承包商以往业绩及信誉的考察。
〔三〕、业务部门经过考察评估，写出综合评估意见。经评审合格的承包商，通过公开招投标程序确定，签订合同或协议，报公司办和财务部备案。
第四章
职责分工
第六条
公司办公室为业务外包的职能主管部门，负责公司范围内业务外包管理制度的贯彻与调整、各部门业务外包工作的监督与评估。
第七条
公司财务部为业务分包合同签订的主管部门，负责合同的审查。
第八条
业务主管部门为业务外包的主要执行部门，组织编制承包商招标文件，负责本部门内所有业务外包承包商的集中招标采购工作。
第九条
各部门负责人为外包业务承包商的管理成员，负责监管外包业务承包商的工作。
第五章
工作流程及控制
第十条
工作流程
1、由业务部门向公司财务部提出业务外包申请，填写?公司业务外包申请表?报批。
2、业务外包申请通过后，由公司办公室根据外包业务的规模、特点，发布业务外包招标信息。
3、业务部门负责收集投标信息，并进行初审，筛选3个意向承包商，填写?承包商推荐审核表?报公司办公室。
4、公司办公室组织相关部门采纳业务部门的承包商推荐，进行综合评审，整理意见，并确定承包商，报总经理审批。
5、业务管理部门根据公司评审意见，与承包商进行洽谈、调整，签订合同
或协议。
6、业务管理部门组织承包商进场，提供工作条件，负责承包商的具体监督、管理工作。并按季度对承包商进行评估，上报到公司办公室备案。
7、对承包商建立考核制度，全面管理业务外包工作中承包商的行为，有效监管承包商的履约情况。
第十一条
承包商工作控制
1、承包商应严格执行合同或协议要求，标准工作内容，履行合同约定，服从业务管理部门的指挥调度，合理安排，确保外包业务工作能保质保量的完成。
2、承包商应加强平安管理，并提供相关人员证书和平安管理制度。平安管理人员平安培训证、特殊工种上岗证、平安组织体系表、平安生产规章制度、平安应急预案。
3、承包商应重视本钱的控制。未经同意，不得再次分包；合理安排劳务人员，不得随意增加劳务人员，不得浪费、转移或挪用我公司提供的材料，造成我公司的生产本钱上升。
4、合同约定中保密要求的，承包商应严格遵守。
第六章
附那么
第十二条
本规定由公司办负责解释、修订和补充。
第十三条
本规定自总经理签发之日起开始实施。
第十四条
附件?公司业务外包申请表?、?承包商推荐审核表?
公司业务外包申请表
申请部门
〔业务主管部门〕
业务名称
申请时间
业务内容
外包因素
外包业务要求
外包本钱预算
审
申请部门负责人
公司财务
批
部
总经理
承包商推荐审核表
业务主管部门
外包业务名称
外包业务内容
外包时间
意向合作承包商推荐
名称
性质〔集体/个人〕
资质情况
信誉情况
联系人
联系方式
承包费用
业务主管部门评价
业务主管部门意见
审
核
公司办公室意见
财务部意见
总经理审定
篇三：业务外包管理规定和实施细则
业务外包管理办法
第一部分总则
一、为使本企业外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间企业资产安全，维护企业利益，实现业务外包的战略目标，特制定本办法。
二、二、本制度所指的外包业务，主要是是指企业利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度适用于企业在对销售、营销、造价咨询、IT服务等业务外包活动的管理。本制度不涉及工程项目的外包。
三、本办法实施的范围为公司本部所开发且由经营管理部直接管理的商品房项目
第二部分外包业务流程
四、业务外包需求部门向业务外包管理小组提交《外包需求申请报告》，主要内容包括业务外包需求原因、成本预算等。下设两个专业小组，分别为：IT服务和造价咨询外包管理小组由总经济师负责，主责部门为总经理办公室、综合管理部和成本部；经营项目（包括销售代理）外包管理小组由经营副总经理负责，主责部门为经营管理部。
五、公司组成业务外包管理小组，主要成员为相关部门负责人，对计划外包的业务进行分析，编制在《业务外包需求调查讨论意见》，决定是否将该项业务进行外包，分析考虑的因素主要包括：
1、此项业务是否是利用本企业现有的设备、生产系统、专业人员及专门技术；
2、此项业务外包的主要风险和预期收益。
六、《业务外包需求调查讨论意见》上报总经理办公会审批。
七、指定相关职能部门编制计划书，制定《业务外包实施方案》，上报总经理办公会审批。计划书主要包括：
1、业务外包的背景，如股份公司外部环境要求及中长期发展战略。
2、业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。
3、业务外包的具体实施程序。
4、业务外包的主要风险和预期收益。
八、承包方的选择
1、业务外包管理小组制定入围承包方评选办法，提交公司总经理办公会审批。
2、入围承包方的选择和考核参照《供方管理办法》执行。
3、业务外包可以通过招标、议标等公开、公正、平等方式在入围承包方名单中确定承包方，可参照《招标管理办法》执行。
九、业务外包过程管理1、承包方确定后，业务外包需求部门应及时与承包方根据公司合同管理办法签订业务外包合同或协议。
2、业务外包需求部门应确定外包项目负责人以对外包项目实施情况进行定期检查，编制《项目执行阶段分析报告》，对出现的偏差及时提出整改措施，对外包项目中出现的重大变更或安全事故等事项，及时报告分管领导。
3、业务外包管理小组编制《年度外包项目承包方评审报告》，年度考核不合格承包方取消入围承包资格。
4、外包项目完工时，外包需求部门应进行验收和评审，对出现的问题要求承包方及时整改，编制《项目验收报告》。验收结果提交业务外包管理小组备案。
第三部分附则本办法由经营管理部负责制定、修订和解释。
第十四部分预算管理及考评
篇四：业务外包管理规定和实施细则
业务外包管理办法
第一章
总则
第一条
为加强和规范公司业务外包管理，降低成本、提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本办法。
第二条
业务外包指为节省成本和时间、集中资源于核心主业，将经营活动中承接的不具备独立完成能力的业务，全部或部分外包给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织完成的经营行为。包含因业务外包的实验、人员需求，以及课题类项目外包等。
第三条
各业务中心、各职能部门按照本办法执行，公司各控股子（分）公司可参照本办法，根据分级授权体系及“三重一大”决策制度的实施办法，制定本单位业务外包实施细则，报公司标准化管理部备案。
第四条
公司标准化管理部为公司业务外包的管理部门。
第二章
业务外包的管理范围
第五条
业务外包基本流程主要包括：业务外包可行性审批、业务外包供应商选择和合同签订、业务外包活动组织实施和过程管理、业务外包成果验收和财务支付等。
第六条
本办法对业务外包流程中的可行性审批、成果验收和财务支付等环节进行规定;业务外包供应商选择按照《供应商管理办法》相关规定实施；组织实施和过程管理按照《生产经营性采购管理办法》相关规定实施；业务外包合同审批流程按照《合同管理办法》相关规定实施。
第三章
业务外包的可行性条件
第七条
业务外包应遵循经济合理、实用高效、效率提升、风险可控、公平合理的基本原则。
第八条
适合业务外包的范围:（一）通过业务外包可以减少人力投入、减少投资、减少资源占用，降低成本，提高效益的业务类型，适合外包。
（二）与板块/公司主业核心能力关联度低，不属于公司优势资源，通过业务外包可以提升业务质量和效率，保障业务进度的业务类型，适合外包。
（三）通过业务外包可以有效转移风险，降低潜在风险损失的业务类型，适合外包。
（四）其他适合外包的业务。
第九条
不得进行业务外包的范围:（一）与板块/公司主要核心业务紧密，在自身资源和能力能够有效完成的业务，不得进行外包。
（二）公司具备完成业务的能力，在外包后不能明显降低成本或提升效率的业务，不得进行外包。
（三）客户要求保密或不允许外包的业务，板块/公司自身保密有要求的业务，不得进行外包。
（四）通过业务外包将显著增加风险，增大潜在风险损失，不得进行外包。
（五）其他不适合外包的业务。
第四章
业务外包前置审批管理
第十条
各业务中心业务外包分级审批流程应纳入其“三重一大”议事程序，制定业务外包实施细则。严格履行业务外包审批程序，制定成本预算明细，加强成本费用控制，维护自身合法权益。
第十一条
同一业务多个外包，按照外包总金额对应分级整体审2批。
第十二条
对拟签订单价协议，按照预估金额分级审批，如无法预估外包业务金额，按最高审批权限进行审批。如实际外包业务支付总金额超过审批分级，需提交补充说明报对应分级审批，同时该单价协议发生续签，参考上一合同周期总金额进行审批。
第十三条
业务外包供应商的选择按照《生产经营性采购管理办法》中的规定执行。
第五章
外包业务的验收与付款
第十四条
业务外包验收要求:（一）供应商须按照约定时间节点提交外包交付物，交付物应通过供应商自检或自评合格。外包部门应组织对交付物进行验收，给出明确结论，形成验收记录，经签批后作为该外包业务或者该节点通过验收的依据。
（二）对于人力外包，外包部门应在项目实施前对外包人员资格和条件进行审核，保留相应证据。项目执行中应对外包人员工作量进行记录和评价，作为该人力外包的验收依据。
第十五条
业务外包合同应约定付款条件，外包部门发起付款申请流程时应提交相应证明材料。
第十六条
业务外包申请单位应做好业务外包资料的归档工作，以备查验。
第七章
附则
第十七条
本办法由标准化管理部制订修改并负责解释。
第十八条本办法自发布日起执行。
第十九条
本办法包括以下附件：
附件1公司业务外包申请表
附件2业务外包验收表
附件一
公司业务外包申请表
外包采购类型选择说明：
1、采购金额≤2万元，选择直接采购；
2、选择单一来源采购应充分说明理由；
3、2万元<采购金额≤50万元，年采购计划金额50万元及以内的单价协议采购，选择询比价采购；
4、采购金额>50万元，年采购计划金额50万元以上的单价协议采购，选择内部议标。
申请部门
所属项目性质
项目名称
外包业务名称
外包内容
外包原因
外包方式
申请时间
□市场项目业务外包
□课题类业务外包
项目代码
计划外包时间
可上传附件
可上传附件
□
一般合同
单价协议
同一项目多个分包元
累计金额
○直接采购
○单一来源
○询比价
○内部议标
拟选择的供应商
可上传附件
可上传附件
外包成本预算金额
采购类型
直接采购
单一来源
元
从供应商库拟选择的供应商
选择理由
选择结果
从供应商库随机选择3家及以上的供应商
询比结果
插入项（原则上应填写三家及以上）
（供应商评选结果表签字版，扫描上传）
插入项
5询比价
内部议标
从供应商库中随机选择3家及以上的供应商
（原则上应填写三家及以上）
内部议标结果
（供应商评选结果表签字版，扫描上传）
申购部门负责人意见
综合管理部意见
中心分管副主任意见
中心主任/中心主任办公会意见
科技部意见
分管领导意见
总经理意见
可上传附件
附件二
业务外包验收表
外包合同名称（全称）：
供应商名称
验收小组成员名单
验收地点
验收时间
验收考评内容
外包工作内容
技术指标
交付物
完成情况
外包合同编号：
按时质量达标
□
延期质量达标
□
延期且质量不达标
□
验收小组成员签字
□
很满意
□
满意
□
不满意
部门领导签字
评价意见：（合作单位诚信度、交付物质量、时间进度要求、配合度等）
篇五：业务外包管理规定和实施细则
外包管理考核实施细则（试行）
外包公司的管理服务费的5%由甲方通过月度工作考核，考核达标后，于次月20日前支付给乙方。
类
别
内
容
标
准
如果当月考评分未达到70分以上，第一次甲方对乙方提出整改要求，乙方按要求整改；第二次考评未达到要求的，甲方扣除乙方当月考核金的50%(即当月管理费5%的50%），第三次（后）考评未达到要求的（非连续月份），扣除当月所有考核金；如连续三个月未达到要求的，或考评低于70分的，甲方有权终止合同。
考评90分以上按50%比例奖励；95分以上全额奖励。
一、月考核分数
每月由甲方考核委员会评分
二、专项考核
保洁管理(具体根据外包管理考核总表及对应考核表内容细则进行考核)123负责工作区域卫生脏乱差、不合格的未按甲方要求及时开展保洁工作的保洁工作用易耗品（甲方负责部分）控制超出规定标准的卫生检查发现不合格的每处扣1-2分；
未按保洁工作标准要求开展保洁工作，每次扣1-3分；
超出控制标准根据超出比例扣罚1-5分。
辅工管理(具体根据外包管理考核总表及对应考核表内容细则进行考核)123负责工作区域卫生脏乱差、不合格的未按甲方要求及时开展清理疏通工作的相关工作用品控制超出规定标准的卫生检查发现不合格的每处扣1-2分；
未按辅工工作标准要求开展生产配合工作，每次扣1-3分；
超出控制标准根据超出比例扣1-5分。
首次扣款5分，同一人发生两次的或单次情节严重的扣15分。影响甲方生产的视情节轻重给予扣10--20分。
视情况考核10-20分/人/次
每项扣5分（以用人部门考核表为依据）
每人次扣2分
人员管理(具体根据外包管理考核总表及对应考核表内容细则进行考核)1发生不服从甲方工作安排的外包单位或员工因服务态度不良遭投诉，经查属实的未达到工作量及作业要求的未按劳动保护要求配戴劳动保护用品
对甲方的来访参观未做好准备与接待工作，影响甲方形象的配合来访参观接待工作，完成质量较好，全年无投诉并得到称赞的234其他奖惩(具体根据外包管理考核总表及对应考核表内容细则进行考核)12每次扣款100元
奖励500元
外包管理考核总表
考核对象：
考核时间：
序考核项目
号
1人员到岗情况
2服务态度
评分内容
到岗人数及人员素质符合要求，少一个扣5分
收到有效投诉（含公司内部职工及外部来宾投诉）一次，经核查属实扣5分。
辅工工作（(根据平时工作客观评分，有以下事项时直接扣分：未按要求完成当日工作，每项一次扣5分；脱岗一次扣5分；不服从业主管理扣10分)权重配分
1510得分
25日常记录
考核办法
日常记录及抽查
日常记录
3服务内容及服务质量
保洁工作(根据平时工作客观评分，有以下事项时直接扣分：未按要求做好卫生清洁绿化工作，25一次扣5分；脱岗一次扣5分；不服从业主管理扣10分)按合同投标文件内容，并根据实际情况制定合理的管理制度且得到有效的实际，配备足够的硬件设施；工作人员纪律严明。
日常记录
总分25分，评分人根据核查外包公司的档案资料及实际操作进行客观评价。
4内部管理
管理制度基本完善，硬件设施基本能维持日常管理的正常动作，工作能基本遵守工作纪律。
管理制度不符合实际，日常管理偶尔出错，硬件设施缺乏，工作纪律不严明。
无有效的管理制度，管理混乱，经常出错，且工作人员纪律松散
存在违法、违纪、违规现象，受到当地有关部门的处罚或通告或工作出现严重错误，造成极恶劣影响；视情节严重给予辞退、处罚、终止合作处理。
255其他
6考核结果
总得分：
考核人（签名）：
说明：
1、70分以下整改，并按合同接受相应处罚。
2、本表格考核结果作为支付物业管理费用的依据。
3、被考核单位对考核结果不明或存在异议，在收到考核结果后3个工作日内提出异议并协商处理。
保洁员考核表（）月
考核项目
123工作任务
工作质量
成本控制
投诉情况
考核标准
道路、楼梯等公共区域无明显垃圾，楼梯扶手无灰尘、楼梯道无蜘蛛网。绿化区及时修剪、清理等。发现一处扣一分。
保洁用品严格控制，在保证质量的前提下节约成本，浪费或自用或送人，交由甲乙双方协商处理，并发现一次扣5分。
收到有效投诉（含公司内部职工及外部来宾投诉）一次，经核查属实扣5分。
按时保证质量完成各项任务及上级临时安排的任务为满分，因工作失误未完成任务，扣1分。在执行工作任务中，有重大失误给本部门带来负面影响的，此项为0分。
专业技能、技术好，能熟练操作保洁工具，保洁质量受到好评者，加2分。反之扣2分。会定期对办公室花草树木进行培土除杂草和病虫害；适时修枝剪叶、补苗、淋水，保证绿化场地不留杂物，不配合工作者一次，扣1分。
服务态度差，被综合管理部查出并开罚单一次，扣2分，两次扣4分，五次为0分。
积极配合综合管理部及相关部门工作，并完成与之相应的工作，不配合工作者一次，扣1分。
工作一贯积极主动，保证质量提前完成为满分。偷懒、故意拖延时间，靠同事帮忙未完成工作的一次，扣1分。
注重仪容仪表、礼貌礼节、行为规范，自觉遵守和维护我公司各项规章制度为满分。违规违纪现象两次，纪律观念不强，扣2分。违纪违规被指正时，态度傲慢，扣4分。仪容仪表不达标，礼节礼貌差一次，扣1分。
分评分
值
1515重要工作
4执行能力
5业务技能
678基本工作
9服务质量
部门配合
工作效率
礼貌礼节
仪容仪表
行为规范
劳动纪律
工具维护
工作责任心
5551011迟到、早退一次，扣0.5分。旷工一天，扣2分。请假一次，5扣0.8分。严禁脱离岗位，杜绝无人值班情况。
熟悉本岗位工具的各项功能，定期维护、保养，进行合理摆放。
5工作责任心强，能及时发现和处理突发事情，认真执行本部门各项规章制度，向上级提出合理化建议者为满分，工作责任心不强，出现问题找借口推脱责任，不能及时处理和发现突发事件，每次扣1分。
提高警惕，配合秩序维护部做好防火防盗等意外安全事故，一次加5分。否则扣5分。
12513安全意识
14考核结果
职业道德
不拿用公司任何物品，团结同事，顾全大局，讲究职业道德，拾金不昧，杜绝挑拨离间，在公共场合注意形象，因大声争议1或发生口角，影响别人者一次，扣2分。不听劝说者为0分。
生产辅工考核表（）月
考核项目
工作任务
考核标准
每天安要求检查清理各卸灰阀并及时疏通积灰，检查完毕后能够将各检查孔盖好。发现一个检查孔未盖好，扣1分，一个卸灰堵塞积灰扣2分，因检查不到位使灰斗积灰影响生产的一次扣10分；
未按要求检查清理疏通料斗，渗滤液收集斗，造成渗滤液外溢一次扣5分；
未按要求清理疏通推渣机造成推渣机不到位一次扣2分，没有及清理地面卫生一次扣2分，发生一次出渣机补水口堵塞造成干渣或补水外溢一次扣2分
未按要求及时添加活性炭，一次扣2分
未按要求及时清理制浆排渣池积渣一次扣2分
示按要求清理出渣间通道积灰一次，扣2分，未按要求清扫冲洗卸料大厅地面，一次扣1分
未按要求指挥垃圾车辆进行卸垃圾，并根据车辆情况开闭垃圾库门，一次扣一分，未能指挥监督垃圾车卸料造成垃圾库门损坏的一次扣5分
未按要求检查清理渗滤液池格栅，造成堵塞垃圾库积水的，一次扣5分
分值
评分
1重要工作
工作质量
152成本控制
生产检查使用工具，严格控制，在保证质量的前提下节约成本，浪费或自用或送人，交由甲方双方协商处理，并发现一次扣515分。
收到有效投诉（含公司内部职工及外部来宾投诉）一次，经核查属实扣5分。
按时保证质量完成各项任务及上级临时安排的任务为满分，因工作失误未完成任务，扣1分。在执行工作任务中，有重大失误给本部门带来负面影响的，此项为0分。
3投诉情况
4执行能力
基本工作
5业务技能
专业技能、技术好，能熟练操作生产配合用工具，相关生产配合受到好评者，加2分。反之扣2分。不配合工作者一次，扣1分。
67服务质量
部门配合
服务态度差，被运行部查出并开罚单一次，扣2分，两次扣4分，五次为0分。
积极配合运行部及相关部门工作，并完成与之相应的工作，不配合工作者一次，扣1分。
558工作效率
礼貌礼节
仪容仪表
行为规范
工作一贯积极主动，保证质量提前完成为满分。偷懒、故意拖延时间，靠同事帮忙未完成工作的一次，扣1分。
注重仪容仪表、礼貌礼节、行为规范，自觉遵守和维护我公司各项规章制度为满分。违规违纪现象两次，纪律观念不强，扣2分。违纪违规被指正时，态度傲慢，扣4分。仪容仪表不达标，礼节礼貌差一次，扣1分。
9510劳动纪律
11工具维护
工作责任心
迟到、早退一次，扣0.5分。旷工一天，扣2分。请假一次，5扣0.8分。严禁脱离岗位，杜绝无人值班情况。
熟悉本岗位工具的各项功能，定期维护、保养，进行合理摆放。
5工作责任心强，能及时发现和处理突发事情，认真执行本部门各项规章制度，向上级提出合理化建议者为满分，工作责任心不强，出现问题找借口推脱责任，不能及时处理和发现突发事件，每次扣1分。
提高警惕，配合秩序维护部做好防火防盗等意外安全事故，一次加5分。否则扣5分。
12513安全意识
14职业道德
不拿用公司任何物品，团结同事，顾全大局，讲究职业道德，拾金不昧，杜绝挑拨离间，在公共场合注意形象，因大声争议10或发生口角，影响别人者一次，扣2分。不听劝说者为0分。
考核结果
篇六：业务外包管理规定和实施细则
业务外包管理实施细则
1总则
1.1目的依据
为了加单位业务外包管理工作，根据单位业务外包管理办法，结合本公司实际，制定本细则。
1.2适用范围
本细则适用于公司各部门、各单位。
1.3规范内容界定
本细则所称业务外包是指本单位把与公司相关业务和非相关业务委托给本单位以外的其他专业服务机构或经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为，包括从业务外包项目计划制定、实施到总结分析所进行的各项工作。
1.4业务管控原则
1.4.1依法合规的原则。
1.4.2自愿平等、诚实守信、互利共赢的原则。
1.4.3市场化运作、合同化管理的原则。
1.4.4规范运作、防范风险、强化监管的原则。
1.4.5“谁发包、谁负责；谁引进，谁负责；谁使用，谁负责”的原则。
1.4.6从严从紧控制业务外包数量，降低成本的原则。
1.5业务管控目标
在不断提高劳动效率的前提下，进一步推进市场化运作，由管“人”向管“事”转变，由用工向买服务转变，最终实现外包业务的管理职能由业务主体管理向业务监督管理转变，从而达到降低成本、提质提效、充分发挥自身核心竞争力的目的。
1.6业务外包范围
1.6.1凡是属于生产经营中的非关键性、辅助性、劳动密集型、服务性、技术含量低的项目，且项目实施周期较长（一年以上，非临时性或季节性），实施过程中具有重复性、长期性作业特点，并且业务外包主办单位、部门缺乏相关的从业人员或相关的专业技术，这些项目可纳入业务外包项目管理范畴。
1.6.2外包项目类型主要包括：设备维护保养、污水处理、固废处理、供水供电和线路维护、仪器仪表校验维护、质量检验、信息化系统维护、取样分析与化验、样品制备、专业文件编制、车辆服务等。
1.6.3每年新增业务外包项目（不涉及工程项目外包），按照本细则规定的流程办理。以往年度由单位实施，且属于单位本体业务的项目，属于严控项目，原则上不实行业务外包。
1.7对承包方的具体规定在合同中体现。
2组织管理与职责
2.1企业管理部是单位业务外包归口管理部门，其主要职责：
2.1.1负责制定业务外包工作管理实施细则；
2.1.2负责牵头组织业务外包年度计划和实施方案的编制和提
报；
2.1.3负责组织审查承包方的资质及市场准入；
2.1.4参与业务外包选商工作及过程监督，对招标或谈判文件合法性进行审查；
2.1.5负责指导各业务外包主办单位、部门制定业务外包合同；
2.1.6参与监督业务外包工作的过程管理；
2.1.7参与监督业务外包工作考核结果的执行；
2.1.8负责承包商考核汇总与综合评价。
2.2机关相关部门是业务外包工作的专业审查部门，应当按照其职能职责对业务外包履行相应的职责。
2.2.1组织人事部
2.2.1.1负责审查用工方案，测算涉及业务外包项目的用工需求及人工成本；
2.2.1.2负责对承包方的劳动纪律和操作纪律进行检查；
2.2.1.2负责对承包方人员持证情况进行管理与考核；
2.2.1.3协助业务部门开展承包方的培训工作；
2.2.1.4参与监督业务外包工作的过程管理。
2.2.2安全环保部
2.2.2.1负责承包商的安全资质审查；
2.2.2.2负责业务外包项目施工过程中的安全监督管理工作；
2.2.2.3负责监督、检查、考核业务外包主办部门、单位对承包商的安全管理工作；
2.2.2.4参与监督业务外包工作的过程管理；
2.2.2.5负责对承包商HSE业绩进行评价、考核。
2.2.3计划财务部
2.2.3.1负责对业务外包项目实施方案的经济性进行审查，并牵头做好业务外包费用预算对接；
2.2.3.2负责业务外包项目相关财务结算监督工作；
2.2.3.3参与业务外包的招标工作及过程监督；
2.2.3.4参与监督业务外包工作的过程管理；
2.2.3.5参与监督业务外包工作考核结果的执行。
2.2.4生产运行部
2.2.4.1负责对业务外包项目的对外包项目的业务范围、工作量、技术专业性和技术可行性进行审查;2.2.4.2参与业务外包的招标工作及过程监督；
2.2.4.3参与监督业务外包工作的过程管理；
2.2.4.4参与监督业务外包工作考核结果的执行。
2.3业务外包主办单位、部门是业务外包工作和实施责任主体，其主要职责：
2.3.1负责主管业务外包需求计划提报，组织经济性和可行性论证；
2.3.2负责主管业务外包项目实施方案的编写；
2.3.3负责主管业务外包项目拟用承包方的推荐；
2.3.4负责主管业务外包项目招标或谈判文件的编制和组织选
商工作；
2.3.5负责主管业务外包项目的合同办理、验收、结算；
2.3.6负责主管业务外包项目的过程管理，日常监督、检查、考核与反馈;2.3.7负责对所用承包方的培训、监督、管理、考核与评价；
2.3.8负责组织对主管业务外包项目的月度和年终综合考核。
3业务外包管理流程
3.1立项管理
3.1.1年度需求计划的提报
3.1.1.1每年11月20日前，各业务外包主办单位、部门根据年度生产经营计划和生产需要，编制下一年度业务外包项目需求计划，内容主要包括项目名称、范围、方式、实施时间和计划金额等，计划金额包括固定金额部分和据实结算两部分。每年12月15日前，经分管领导审批后提交企业管理部。
3.1.1.2企业管理部根据各业务外包主办单位、部门提交的年度业务外包项目需求计划，汇总编制单位年度业务外包计划，经领导办公会审批后实施。
3.1.2业务外包实施方案的制定
3.1.2.1各业务外包主办单位、部门根据单位审核批复的业务外包计划，对到期或年度新增的业务外包项目，编写相应的业务外包实施方案。
3.1.2.2业务外包实施方案包含但不局限于以下内容。
（1）工作任务；
（2）实施原则；
（3）外包业务内容及范围；
（4）方案的技术经济论证；
（5）实施步骤；
（6）外包费用估算。
3.1.2.3各业务外包主办单位、部门编写完成业务外包实施方案，填报业务外包项目方案审批表。
3.1.3.3原则上，不增加计划外新增项目实施方案审查，如因生产需要确需报审，应当按单位管理程序报主要领导审批。
3.2市场管理
实施方案通过单位审批的业务外包项目主要按照单位选商管理要求选择承包方。
3.2.1年度新增业务
3.2.1.1实施方案经单位审批通过后，业务外包主办单位、部门编制招标方案、文件或谈判方案、文件。采取谈判的业务外包项目应满足国家法律法规、本单位关于不招标项目的要求。招标项目或谈判项目均应填写招标项目审批表，在招标或谈判前15天送单位相关部门及专业小组审查后，提交单位审核。
3.2.2.2业务外包招标方案、文件或谈判方案、文件经局有限公司、分公司审批通过后，业务外包主办单位、部门按照选商管理要求进行选商，确定承包商。
3.3合同管理
通过选商程序的业务外包项目按照“谁主管、谁发起”的原则，依据单位合同管理要求进行合同订立、履行、变更、终结等管理。
3.3.1合同的订立
3.3.1.1具有成熟的管理经验和价格体系的外包业务执行一次招投标签订3年合同，即“1+1+1”模式，每年末企业管理部根据业务外包主办单位、部门对承包方的考核结果决定继续履行下一年度合同或者解除合同。
3.3.1.2新增类型的外包业务执行“一年一招一签”模式。
3.3.1.3业务外包合同应当具备以下内容：项目范围、职责界面、服务类型、环节、方式、时间、费用、监督检查考核办法和考核结果的应用等。
3.3.1.4外包合同应充分考虑业务的重要风险因素，通过合同条款予以有效规避和防范。
3.3.1.5订立合同应优先使用标准合同文本。
3.3.1.6新增类型的外包业务，应以标准合同文本为基础，结合本单位及业务实际起草合同。
3.3.2合同的履行
3.3.2.1业务外包主办单位、部门应当督促承包方改进服务流程和方法，承包方应当按照合同规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知业务外包主办单位、部门，双方对存在问题进行有效沟通。
3.3.2.2承包方承担项目运营过程中的安全、环保责任，按照合同约定提供合格产品（服务）。
3.3.2.3承包方不得将业务转包，不得将资产转让、出租、担保等处置。
3.3.2.4承包方更换主要管理人员和主要技术人员应当以正式文件报请单位负责人审批。为确保现场生产稳定，原则上新增项目合同不允许更换人员，“1+1+1”模式的合同履行期内更换次数不得超过2次，每次更换人数不能超过以上人员总数的五分之一。
3.3.2.5业务外包主办单位、部门应当不定期考核承包方的服务水平，如果未能满足标准，业务外包主办单位、部门应当督促其采取补救措施。
3.3.3合同的变更
3.3.3.1由于项目条件变化、外部环境变化导致合同约定的内容和要求发生变化，双方应加强沟通，及时调整项目方案，达成一致后可以变更合同。
3.3.4合同的终结
3.3.4.1合同到期，项目自然终结的，双方做好结算和交接等工作。
3.3.4.2由于承包方违约导致合同解除的，单位将通过协商、诉讼等形式，依据合同追究其违约责任和损失，同时将其纳入投标人黑名单。
3.4过程管理
3.4.1生产管理
3.4.1.1业务外包主办单位、部门负责与涉及业务外包流程的员工合同交底，确保员工理解和掌握相关政策制度，并根据合同约定，为承包方提供必要协作条件。
3.4.1.2业务外包主办单位、部门负责生产任务下达，督促承包方执行生产管理运行中的各项指令，并明确双方职责。
3.4.1.3承包方应自觉接受维护院的管理，按照合同约定执行生产服务指令，承担项目运营期质量、安全、环保等责任。
3.4.1.4业务外包主办单位、部门采取日常绩效评价和定期考核的动态管理方式关注承包方的履约能力，新增的业务外包合同履行终结后30天内形成承包方业务可持续能力评估报告（“1+1+1”模式合同每年年底形成）。做好过程考核记录台账，考核结果报送企业管理部，并作为费用支付的依据。
3.4.2安全管理
3.4.2.1业务外包主办单位、部门和承包方合同签订时，应签订HSE管理协议，明确双方责任。
3.4.2.2安全环保部制定HSE管理要求，定期组织隐患排查，制定整改方案，组织隐患整改;做好业务外包各方的HSE管理职责落实情况的监督。
3.4.2.3承包方根据业务外包主办单位、部门HSE管理要求，具体负责现场HSE日常管理及隐患的整改，对发现不能整改的重
大隐患及问题及时向单位汇报，并采取相应的防范措施。
3.4.3财务管理
3.4.3.1业务外包主办单位、部门负责业务外包费用的编制。计划财务部以业务预算为基础，市场定价为依据，三年平均或最近1年全成本为参考，报单位主管部门审定后实施，并纳入年度预算管理。
3.4.3.2业务外包主办单位、部门对承包方提交的费用支付申请进行审核，产品（服务）达成一致后，按照合同约定的费用标准、结合实际工作量和现场监督考核结果组织（预）结算，并在相关成本费用中列支。
3.4.3.3项目结束或合同到期时，各业务外包主办单位、部门负责对项目进行验收。如承包方最终提供的产品（服务）与合同约定不一致时，应及时告知承包方进行调整。
3.4.4人事管理
3.4.4.1业务外包过程中，原从事该业务的全部用工，包括单位员工和承包方员工，原则上按照“人随业务走”的方式到承包方工作。其中：正式职工采取单位委派或承包方借聘的方式到承包方工作，由承包方统一管理。单位负责外派员工基本薪酬的发放和五险两金的代扣代缴，其余部分由承包方统一支付，合同签订时应明确此内容。重点业务部位以单位员工和承包方员工的互补方式开展工作。
3.4.4.2业务外包主办单位、部门监督检查承包方人员岗位资
格和机构设置是否满足合同约定要求。根据开展情况，有权要求承包方奖惩或更换派遣员工。
3.4.4.3承包方负责派遣符合资质要求的员工开展外包业务工作，设置相应管理机构，组织培训取证、复证、体检、薪酬发放、劳保发放、工伤处理、人员奖惩等，在更换关键岗位工作人员时应向业务外包主办单位、部门报备。
3.4.5设备与物资管理
3.4.5.1外包过程中，如因业务需要，承包方要做到有偿使用作为劳动工具使用的发包方设施设备，双方需约定使用费并以合同形式明确。承包方同时须按照院固定资产管理相关制度使用和管理。
3.4.5.2业务外包移交时，业务外包主办单位、部门和承包方应做好现场物资、设备登记造册，双方签字确认。
4监督、检查与考核
4.1监督与检查
4.1.1业务外包主办单位、部门应定期、不定期采用实地查验、查验资料等形式对承包方具体业务开展情况进行监督、检查。检查内容应包括但不局限于以下范围：
（1）项目方案执行情况。
（2）人员、设备到位情况。
（3）应急预案、应急措施和应急物资准备情况。
（4）安全生产状况。包括安全管理制度、安全管理人员安全培
训证、特殊作业人员操作证和上岗证等。
4.1.2企业管理部汇总检查结果，接受单位的综合检查。
4.2考核
4.2.1业务外包主办单位、部门根据合同约定，对合同中相应的管理内容进行考核，采取日常绩效评价（月度考核）和定期考核（年度验收考核）的方式，关注承包方的履约能力。
4.2.2业务外包主办单位、部门对承包方可以从计划完成情况、质量完成情况、设备使用和保养情况、现场指令执行情况及安全生产管理情况等方面进行监督检查与考核。同时，监督检查考核办法及考核结果的应在合同中予以体现。合同期限为三年的业务外包合同中，应根据本细则4.2.3款规定的考核要求写明合同解除条件。
4.2.3合同履行期内发生重大安全环保责任事故、重大质量责任事故、重大设备事故、重大综治信访稳定事件及重大计量事件，解除业务外包合同并清退承包方，同时对因发生重大事故，造成的经济损失，按有关规定计算予以赔偿。
篇七：业务外包管理规定和实施细则
业务外包管理办法
业务外包管理办法
1.背景
随着经济环境与法制环境的不断转变，外部监管机构监管范围、力度的加大，国家对企业用工管理提出更高的要求，目前世界上很多大型跨国公司，都普遍开展了业务外包运作项目。业务外包逐渐成为企业增强运营竞争力的一种方式。
2.目的加强业务外包管理、规范业务外包行为、防范业务外包风险。
3.适用范围
适用于生产系统各区域、工厂食堂、装卸、绿化、保洁、保安、后段包装、装箱、入库等一线员工业务。
4.业务外包的定义：
业务外包也称资源外包、资源外置，它是指企业整合用其外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的迅速应变能力的一种管理模式。企业为了获得比单纯利用内部资源更多的竞争优势，将其非核心业务交由合作企业完成。
5.实施业务外包管理部门职责
5.1人力资源部：
5.1.1负责了解、掌握国家相关政策法规信息，对业务外包用工模式进行整体规划、指导和预警；
5.1.2负责各单位业务外包服务采购需求事项申请的审核，出具意见；
5.1.3负责业务外包实施各环节的审查和风险评估，以及引发员工关系问题后的专业指导；
5.1.4参与制定、修正业务外包评估标准；
5.1.5对外包公司用工要求进行规范明确。
5.2法律事务室：
5.2.1对业务外包的使用、管理给予法律指导和咨询。
5.2.2对国家颁布的规范的法律、法规和政策进行解读，配合相关部门出具改善意见。
5.2.3起草、修订、解释业务外包用工协议标准模板。
5.2.4审核各单位业务外包员工使用合作协议条款，出具法律意见。
5.3供应保障部：
5.3.1根据工厂提出的业务外包服务采购需求批复，寻找业务外包资源，对供应商考察评价、对业务外包公司资质进行审核；
5.3.2负责业务外包服务的资源整合、战略研究及采购管理；
5.3.3依据业务外包服务采购需求审批结果实施采购活动，负责对业务外包服务采购的成本结构、市场行情、供应关系等信息进行分析，充分把握采购环境，正确决策采购策略；
5.3.4负责组织建立业务外包供应商的准入标准、认证、评估及内控机制；
5.3.5全权负责组织单位业务外包公司招标比价、定价活动，业务外包采购活动仅由供应部开展，避免工厂参与现象，工厂如果私自开展此项工作将给予重罚;5.3.6负责对业务外包采购活动进行指导、监督、检查与审核；
5.3.7负责排查、整合业务外包供应商资源。
5.4生产部：
5.4.1负责对业务外包服务采购需求审核；
5.4.2负责对业务外包费用结算标准审核；
5.4.3负责对业务外包实施情况整体跟进；
5.4.4负责对业务外包风险的整体评估和追踪。
5.5各工厂：
5.5.1负责报送本单位年度业务外包计划；
5.5.2提出并报送业务外包服务采购需求；
5.5.3负责对外包费用结算标准的拟定；
5.5.4负责对业务外包公司进行整体管控，指导业务外包公司依据我公司规定进行过程管理；
5.5.5按照我公司岗位说明书指导，要求外包公司聘用满足岗位要求的人员；
5.5.6负责组织督办业务外包人员的相关培训；
5.5.7负责外包合同履行过程中问题的协调；
5.5.8组织建立业务外包应急机制；
5.5.9负责外包费用结算。
6.业务外包管理流程：
6.1确定并审核外包实施计划：
工厂各业务部门制定业务外包实施计划（说明业务外包的具体岗位、外包期限、分析对比该业务自营与外包情况的风险和收益，阐明业务外包的合理性和可行性），工厂负责人及区域总经理进行确定审核，提报《服务非定向采购需求表》，经对口职能部门、人力资源部审核，报事业部批准后由事业部供应保障部组织实施招标比价流程，严格按照事业部供应采购审批流程执行。
6.2招标和选择承包方：
业务外包供应商招标工作由事业部供应保障部严格按照承包方准入机制选择，事业部供应保障部按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，择优选择承包方。招标评估小组调查候选承包方的合法性、专业资质及技术实力，同时综合考虑业务单位服务质量、公司信誉、承担风险能力、人员保障能力、合作和谐性等因素，评估小组对业务外包的人工成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格。调查结束后，按规定权限执行审批。目标外包公司选择数量不得少于两家，外包不得转包，不得发包给个人，以免将业务关系与劳动关系混淆，对外包公司资质进行严格审核，后段包装业务外包公司注册资本不低于200万元，保洁、保安、绿化、装卸、食堂等业务外包公司注册资本不低于20万元，具备营业执照、组织机构代码证及税务登记证等合规证照，且具备当地工商局及时的年检认证；国家法律、法规或行业对外包业务有特殊资质要求的，外包公司需同时具备其资质要求且证照齐全；6.3业务外包合同的签订：
在订立业务外包合同前，应充分考虑业务外包方案中识别出的重
要风险因素，通过合同条款予以有效规避或降低。
6.3.1在合同的内容和范围方面：应明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。
6.3.2在合同的权利和义务方面：明确企业有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将
外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。
6.3.3在合同的服务和质量标准方面：应当规定承包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。
6.3.4在合同的保密事项方面：应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。
6.3.5在费用结算标准方面：综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境和企业自身业务的变化。
6.4业务外包在生产过程中的管理：
6.4.1业务外包人员要求：
业务外包公司为企业提供服务人员时必须提供服务人员健康证、身份证复印件、其本人签字确认的劳动关系归属证明原件及劳动合同原件各一份，同时要求服务人员年龄在18-40周岁之间，能够胜任本合同约定的业务服务工作，符合在食品加工单位从事服务工作的国家相关要求，符合事业部一线员工招聘标准，业务外包公司必须对业务外包人员实施背景调查，并将调查档案备案于工厂人事行政部，工厂人事行政部进行验证审查。此外，外包公司需向我公司人事行政部书面提交外包人员人事档案，并保证及时更新，人事档案要求加盖外包公司公章，内容包括但不限于以下内容：劳动者姓名、性别、身份证号码、联系方式、岗位、户籍地址、现住址、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限、离职时间、缴纳社会保险情况等，工厂人事行政部对报备文件进行验证核实。
6.4.2业务外包人员管理：
6.4.2.1外包公司必须安排驻厂负责人，实施现场管理，同时该人
员必须24小时手机开机，以保证信息的及时沟通，如出现紧急事情，无法及时联系到驻厂负责人的对外包公司进行处罚，相关条款应纳入外包协议中，工厂进行辅助管理，业务外包人员日常工作的管理，包括工资发放、社会保险办理、劳保用品发放、食宿安排、日常管理与工作安排等所有事项均由业务外包企业负责，业务外包人员工
牌、着装标识必须与我公司人员区分，不体现我公司标志、字样。
6.4.2.2在与业务外包公司签订合同时，我公司会明确告知业务外包公司由于疏忽或操作失误可能导致的安全问题。并且会要求业务外包公司对生产员工进行详细的岗前安全培训及考试。如果在生产过程中，出现由于员工疏忽或操作失误导致的人身伤害，全部责任由业务外包公司承担。如发生安全事故或者其他意外伤害，由业务外包企业负责处理并承担全部赔偿责任。
6.4.2.3外包公司所用人员不论在工作场所还是上下班途中发生任何安全事件，由外包公司负责，我公司概不负责。
6.4.2.4业务外包公司负责外包人员的日常考勤，并将当天的人员数量与工厂相关部门进行核对并签字确认；虽然工厂不参与业务外包人员的直接管理，但需要每天对业务外包人员考勤进行登记并与业务外包公司管理人员进行每天的核对、签字确认，过程中所使用表单为业务外包公司表单。
6.4.2.5将业务外包人员流失率考核纳入业务外包合同,流失率不得大于10%。各工厂详细制定业务外包流失率考核方案报备生产部，同时将业务外包月度考核结果在工厂内公示，并抄报生产部备案。人员流失率具体核算方法：月度流失率=月度流失人员/（（月初人数+月末人数）/2）。
6.4.2.6将业务外包人员行为过失考核纳入业务外包合同，针对业务外包人员的行为过失，工厂可直接对外包公司进行考核，考核费用从每月服务费中扣除，针对事假、病假的员工需提前和业务外包公司管理人员办理请假手续，并将签批的请假条报备工厂用工负责人及考勤人员手中，无故不到且未办理任何请假手续的员工，按旷工处理，并给予业务外包公司300元/人的负激励，该考核直接从业务外包费中
扣除。同时由业务外包公司根据我公司管理制度出具具体考核结果，加盖业务外包公司章在我单位张帖公示，工厂不参与直接管理。
6.4.2.7提前告知业务外包员工禁止将非清真食品带入厂区、出入厂区必须佩戴胸卡、不得在车间、办公区大声喧哗、不得出现员工
偷盗行为。针对业务外包公司人员过失行为根据《内蒙古实业集团股份有限公司员工奖惩制度》进行考核，对于考核结果直接传递业务外包公司，由业务外包公司再出具考核结果，加盖业务外包公司章予以张帖公示并得以实施。
6.4.2.8所有外包人员只能在要求的作业区内作业，不允许出现串岗或到其他工序现象。
6.4.2.9业务外包人员培训：用工单位必须协助业务外包企业对业务外包人员进行岗前培训，具体内容包含下表中的六门通用知识和一门岗位操作知识，同时重点对外包人员进行安全知识、操作流程的指导。为使外包人员的能力、知识和技能得到提升，快速适应岗位的需要，生产车间班组长利用班前、班后会与外包管理人员沟通，由外包管理人员组织并参加工厂宣贯的生产操作技能、质量及安全方面知识培训，降低管理风险，提升班组运营效率。所有培训过的外包人员必须进行培训效果验证，入职培训理论测试达到80分的方可上岗。同时必须保留业务外包员工签到表及培训记录表，针对未通过理论测试人员可采取重复培训方式进行持续培训验证，业务外包员工上岗后由车间技能熟练的自有员工进行“传、帮、带”专业理论及实操辅导，通过前5个班的强化培养后,根据员工技能操作熟练程度及工作积极性决定员工是否留用，生产班长对留用业务外包员工给予重点关注，并定期进行拆箱抽检，通过5个班的强化验证及岗位认证，确定验证合格后方可独立操作。同时由自有员工与业务外包人员进行10个班的“捆绑式”互助改善，自有员工在工作过程中对业务外包员工的操作进行指导监督，对过程中抽检不合格及操作违规问题，工厂对自有员工与业务外包员工进行“捆绑式”考核。10个班以后工厂需按照工厂自有员工正常培训管理频次协助外包公司实施业务外包人员定期培训管理。
对业务外包人员验证管理过程中，培训表头与表尾均为业务外包
公司名称，培训人员为“聘请”我方人员或通过认证的业务外包专业培训师。各用工单位培训内容可借鉴如下培训课程：
类别课程名称课件形式
通用知识
公司概况介绍PPT公司&车间安全知识PPT车间基本知识认知PPT树立良好的质量意识---公司质量方针、目标及质量管理规则介绍PPT生产现场5S知识PPTGMP知识简介---GMP含义、内容及乳品行业GMP管理PPT岗位专业知识
装箱工岗位培训教材PPT家装包操工岗位培训教材PPT家装包装工岗位培训教材PPT家装入库工岗位培训教材PPT打箱工岗位培训教材PPT保安、保洁、绿化、装岗位培训教材
PPT（依据工厂岗位
说明书开展）
在培训过程中禁止出现
LOGO及我公司人员姓名，避免劳动纠纷的发生。
6.4.2.10针对业务外包员工，除定期开展培训外，还需实施动态绩效管理，在日常管理过程中发现问题及时与业务外包管理人员进行沟通纠编，若外包人员经过培训及指导后仍不能满足岗位需求，可根据合同条款退回外包公司，实施业务外包单位可开展自评与过程评估工作，评估内容应包括但不限于外包业务成果及质量、成本、现场、外包公司用人机制、用人备案等方面，发现问题及时整改，过程评估由实施业务外包单位组织评审小组定期进行现场评估，并输出评估报告，做出相关问题对比，发现问题并跟进问题的整改情况，便于外包公司服务质量的改善。
6.4.3业务外包费用结算：
业务外包结算时需根据业务外包合同予以兑现。凭借外包公司与
外包员工结算的银行凭证进行公司间的费用结算,公司相关业务部门应当严格按照合同约定的结算条件、分包业务标准和验收证明进行交付,严格审核相应的结算申请单、发票等原始凭证，审核无误后进行账务处理。
7.业务外包管理罚则：
7.1各区域、工厂对于业务外包企业在选择与引入过程中严格执行外包合同附则及公司管理制度，同时各区域、工厂需认真梳理现存及隐性质量风险。在保证工厂生产用工的同时优化用工管理模式，不得随意分配业务外包人员到前处理段及成型段岗位工作，否则给予工厂负责人500元/人的负激励。
7.2业务外包人员不得穿着我公司服装在工厂进行服务，否则给予工厂负责人500元/人次负激励。
7.3业务外包公司需向我公司人事行政部书面提交外包人员人事档案，并保证及时更新，人事档案要求加盖业务外包公司公章，工厂进行跟踪检查，并于每月26日报生产部，未按时变更及上报一次给予工厂负责人300元的负激励。
7.4业务外包人员流失率考核要求：流失率目标为10%，每高低一个点给予业务外包公司±300元的激励，并通过业务外包费进行结算。
篇八：业务外包管理规定和实施细则
业务外包管理制度
业务外包管理制度
在日常生活和工作中，我们都跟制度有着直接或间接的联系，制度一般指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格。制度到底怎么拟定才合适呢？下面是小编帮大家整理的业务外包管理制度，仅供参考，大家一起来看看吧。
业务外包管理制度1一、总则
1.为了加强养老院院外包业务管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规，借鉴业内同行经验，制定本制度。
2.业务外包，是指单位利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本单位以外的专业服务机构或其他经济组织(以下简称承包方)完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。
3.外包业务通常包括保洁、保安、按摩、食堂、物业管理等。
二、部门职责
院办公室负责外包业务总体管理工作，明确1人具体负责。院内管理人员履行外包业务遴选、管理等过程中的监督职能。相关业务的原主管部门为外包业务开展情况的监督管理部门，负责对外包单位日常监管、工作考核等任务。具体如下：院长、副院长负责保洁、食堂监管;保卫科负责安全保卫监管;后勤服务中心负责物业管理服务的监管。
三、不相容岗位
1.外包方案的立项与审批;2.外包方的选择与审批;3.外包的执行与验收。
四、业务外包管理风险
1.外包范围不合理，核心业务外包，可能导致单位失去竞争优势。
2.外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致单位遭受损失。
3.业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致单位难以发挥业
务外包的优势。
4.业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致单位相关人员涉案。
五、外包业务项目评估和审核制度
1.制定及审核实施方案
相关业务主管部门根据对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案;并根据是否对单位运营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。
单位根据预算以及工作计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。
单位制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。
单位应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应
当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。
在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。
2.招标及选择承包方
养老院根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。
参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。单位引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。
评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方的合法性、专业资质、技术实力、质量环保意识等情况，并考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑;同时综合考虑单位内外部因素，对业务外包的成本进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。
调研结束后，评估小组应编制考核报告，提交单位领导审批。
单位根据评估小组反馈的各种信息，从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。
3.签订业务外包合同
在订立外包合同前，充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。
在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。
在合同的权利和义务方面，明确单位有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知单位，并对存在问题进行有效沟通。
在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。
在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本单位机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。
在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。
在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和单位自身业务的变化。
4.组织实施业务外包
在承包方提供服务的过程中，相关职能部门应密切关注承包方的履约能力，采取动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。
建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求
承包方调整改进。
对各种意外情况做出充分预计，建立相应的应急机制，制
定临时替代方案，避免业务外包失败造成单位服务活动中断。
有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。
切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。
5.总结评价
相关职能部门要对外包业务定期进行总结评价，充分了解各科室对承包方服务的反馈意见，与日常监管发现的问题汇总形成总结报告，作为会计核算和付款的依据。
6.会计核算及财务控制
单位财务部门应当根据合同约定和外包进度办理结算业务。未到达合同约定的履约状态的，财务部门有权拒绝付款，并及时向单位有关负责人报告。
六、外包业务项目评估和审核程序(附后)
参考文献：
1.《中华人民共和国合同法》
2.《中华人民共和国反正当竞争法》
3.业界同行有关制度
制定外包实施方案
组织实施业务外包派员现场管理合同管理选择承包方审核批准未通过通过招标外包过程是否违约否否验收是终止合同办理追偿是否合格是验收入库/认可服务
会计核算及财务控6制
业务外包管理制度2第一章
总
则
第一条
为了加强某某公司(以下简称“公司”)对外包业务的内部控制，规范业务外包行为，防范业务外包过程中的差错和舞弊，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。
第二条
本制度所称业务外包，主要是指公司(以下又称发包方)为
实现战略经营目标，通过合同或协议等形式将业务职能的部分或全部交由外部服务提供商(以下简称承包方)提供的一种管理行为。
第三条
公司在规范业务外包行为过程中，至少应关注下列涉及业务外包的风险：
(一)业务外包违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
(二)业务外包未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。
(三)业务外包策略不科学、承包方选择不合理，可能导致公司核心资产遭受损失。
(四)业务外包流程未恰当履行或监控不当，可能导致公司外包战略失败或经营效率低下。
(五)业务外包信息保护措施不当，可能导致公司商业秘密泄露。
(六)业务外包会计处理不当，可能导致财务报告信息失真。
第四条
公司在建立与实施业务外包内部控制中，至少应强化对下列关键方面或者关键环节的控制：
(一)职责分工应合理明确，授权审核制度和外包业务归口管理制度应规范。
(二)外包策略应科学合理，承包方的选择依据应充分，外包合同协议应规范。
(三)外包业务流程应有明确规定，固定资产使用应有授权，外部存货管理应规范，外包业务会计处理应符合《企业会计准则》的有关规定。
第二章
职责分工与授权批准
第五条
公司应建立业务外包的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理业务外包的不相容岗位相互分离、制约和监督。业务外包的不相容岗位(或职责)至少包括：
(一)业务外包的申请与审批。
(二)业务外包的审批与执行。
(三)外包合同协议的订立与审核。
(四)业务外包的执行与相关会计记录。
(五)付款的申请、审批与执行。
第六条
公司应建立业务外包的授权制度和审核批准制度，明确公司内部各单位、各部门授权范围、授权内容、授权期间和被授权人条件等。
公司重大或核心业务外包，提交公司总经理室审议，报董事长批准。非核心业务或涉及金额较小的业务外包，应由相关部门在授权范围内提出申请，报总经理、董事长审核通过后实施。
第七条
公司应实行业务外包归口管理制度。公司应根据外包业务职能的不同，指定外包业务归口管理部门，负责对外包业务的管理工作进行规范。
第三章
外包策略及承包方选择
第八条
公司应制定科学合理的业务外包策略，根据外部环境要求和中长期发展战略需要，合理确定业务外包内容，避免将核心业务外包。常见的外包业务包括：采购、设计、加工、销售、营销、物流、资产管理、人力资源、客户服务等。
第九条
公司应指定相关职能部门编制外包项目计划书，具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程序、主要风险和预期收益等信息，经本部门负责人审核后，提交公司总经理室审议，报董事长批准。必要时，还应提交董事会及其审计委员会讨论审议。
第十条
公司应建立承包方资质审核和遴选制度，确保引入合格的外包合作伙伴。承包方的遴选一般应考虑下列因素：
(一)承包方的服务能力、资格认证和信誉。
(二)承包方与本公司是否存在直接竞争或潜在竞争关系。
(三)承包方就知识产权保护方面的力度和效果。
第十一条
公司应引入承包方竞争机制。发包方可以选择多家公司作为业务承包方，以促进承包方不断改进服务能力，并降低一方服务失败可能给公司带来的损失。
第十二条
公司应建立规范的外包合同协议管理制度。公司应根据外包业务性质的不同，及时与承包方签订不同形式的合同协议文本，包括：技术协议书、外包加工协议、规划试验大纲、咨询合同协议等。外包合同协议的订立、履行流程及其控制应符合《内部控制制度――合同协议》的有关规定。
第十三条公司应在外包合同协议中具体约定下列事项：
(一)对于涉及本公司机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。
(二)公司有权获得和评估业务外包项目的实施情况和效果，获得具体的数据和信息，督促承包方改进服务流程和方法。
(三)承包方有责任按照合同协议规定的方式和频度，将外包实施的进度和现状告知公司，并对存在问题进行有效沟通。
第十四条
除合同协议约定的保密事项外，公司应根据业务外包项目实施情况和外界环境的变化，不断更新、修正保密条款，必要时可与承包方补签保密协议。
第四章
外包业务流程控制
第十五条
公司应建立外包业务流程管理制度，明确外包业务流程、外包业务参与人员主要职责、资产管理政策、流程中断应急措施等内容，报业务主管部门负责人、公司总经理审批通过后执行。
第十六条
公司应对所有涉及外包业务流程的员工进行培训，确保员工正确理解和掌握外包业务管理制度。外包业务归口管理部门应指定专人跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况。
第十七条
公司应将本单位与承包方在外包业务执行过程中有关利益冲突、商务往来等方面的政策及时以明确方式告知承包方。外包业务归口管理部门应指定专人定期检查和评价与承包方的关系，确保外包业务流程顺利执行。
第十八条
公司应建立外包业务固定资产管理制度。对于公司所有或有优先购买权的固定资产，如因业务需要交由承包方使用，公司有权要求承包方按照发包方固定资产管理制度要求使用和管理固定资产。公司应定期审查承包方使用和管理固定资产的情况。交由承包方使用但所有权在本公司的"资产，只能用于外包业务活动。未经发包方书面同意，承包方不得将固定资产用作其他用途。
第十九条
公司应建立外包业务流动资产管理制度。业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，公司应建立明确的防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等政策，并有权要求承包方遵循。对承包方责任造成的流动资产损失，公司有权要求承包方赔偿。业务外包过程中形成的商业信息资料(如有关咨询材料)等，承包方有责任保密，并防止公司竞争对手获取同样信息。
第二十条
公司应建立外购存货授权管理制度。对于因业务外包需要由承包方购进的存货，承包方只能接受经发包方授权批准的存货订单，并代表发包方检验存货的数量和质量。外购存货信息应准确、及时地在公司存货系统中加以记录和反映。
第二十一条
公司应建立自销存货管理制度。因业务外包需要由发包方销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包活动，不得另作他用。存货销售收入应按照《企业会计准则》的规定加以确认和计量。
第二十二条
公司应加强对公司所有、交由承包方使用的存货的管理。公司应定期对承包方处的存货进行盘点，盘点频率由公司根据实际情况确定。对于盘盈盘亏的存货，应经公司财务总监审批后方可进行会计处理。
第二十三条
公司应建立外部存货库存管理制度。对于公司所有的、在承包方(或分包方)储存的存货，承包方(或分包方)应按照发包方存货库存管理制度要求对库存存货进行管理。公司应指定专人定期对库存存货进行检查。检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应及时予以确认、分离和保护。
第二十四条
公司应建立存货补偿制度。公司应指定专人追踪、调查外部存货的一切变动，查明原因，报存货归口管理部门审核后处理。对于承包方无正当原因过度使用存货，造成公司生产成本的上升，公司有权要求承包方进行补偿。
第二十五条
公司应建立外包业务产品验收制度。承包方最终提供的产品(或服务)应与外包合同协议约定一致。业务外包归口管理部门应对所有产品差异予以确认，并及时告知承包方进行调整。无法达成一致，应按照《内部控制制度——合同协议》有关规定，进行处理。因
承包方提供附加产品等原因需要额外交费的，应在公司授权范围内提交审议。公司财会人员应准确计算业务外包中的退款和折扣金额，报财会部门负责人审核后予以确认和计量。
第二十六条
公司应加强对外包业务的索赔管理。对于因承包方原因导致的外包合同协议未完整履行，公司有权向承包方索赔。对于承包方认可的赔款事项，公司应指定专人进行跟踪、报告，及时收回赔款，并追究责任人责任。对于长期未决赔款，公司可以通过法律手段予以解决。终止对承包方的索赔，应由业务外包归口管理部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总经理审批后执行并备案。
第二十七条
业务外包过程中所有涉及公司资产存量和增量的变动，应保有其书面凭证，财会部门据此作适当的会计处理。相关会计处理应及时报财会部门负责人审核。
第二十八条
公司应设置承包方使用本公司数据的访问权限。数据的授权和访问流程及其控制应符合《内部控制制度——信息系统一般控制》有关规定。
第二十九条
公司应制定合理的业务可持续计划，避免外包业务失败造成公司商业活动的中断。公司应定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，据此确定业务可持续能力等级，并制定相应的应急方案。业务可持续计划评估报告应及时提交公司总经理审阅。
第五章
附
则
第三十条
本制度适用于公司及所属公司，包括公司总部、各分公司及全资子公司、控股子公司。
第三十一条
公司及所属公司可以参照本制度制定相关实施细则或具体执行办法，实施细则或执行办法不得违反本制度相关规定。实施细则或执行办法经公司总经理办公会批准后执行，并上报公司备案。
第三十二条
本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十三条
本制度自公司董事会审议批准之日起执行，修改时亦同。
篇九：业务外包管理规定和实施细则
业务外包管理制度
一、总则
1、为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范
业务外包风险，根据有关法律法规和医院相关规定，特制
定本制度。
2、业务外包是指医院利用专业化分工优势，将日常工
作中的部分业务委托给专业服务机构或其他经济组织（以
下简称承包方）完成的经营行为。
3、外包业务包括：物业管理、环境绿化和食堂餐饮等。
二、工作流程
制定外包实施方案T审核批准T考察调研T招标T选
择承包方T合同管理T组织实施业务外包T派人进行现场
管理T组织实施监督管理
三、招标及选择承包方
1、医院根据不同业务范围组织相关人员构成承包方评
估小组，依据考察调研情况、市场成熟度等标准，合理确定
业务外包范围，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。
2、参与竞标的候选承包商应在指定的期限内提交招标
书及相关材料。主要内容包括实施计划、资源配置、报价
等。
3、医院引入竞争机制，依据有关法律法规，遵循公平、公正、公开的原则，采取招标方式等适当方式选择承包方。
4、评估小组通过实地调研等多种方法，调查候选承包
方合法性、专业资质、技术实力等情况，并考察候选承包
方参与相同项目的案例、碑，同时综合考虑医院内外部
因素，对外包业务进行成本测算分析，合理确定外包价格。
5、考察调研结束后，评估小组应编制考核报告，提交
医院领导审核。
6、医院根据评估小组反馈的信息，从候选承包方中做
出选择，建立严格的回避制度和监督制度。
7、在订立外包合同前，充分考虑外包合同中可能出现
的重要风险因素，通过外包合同有关条款进行有效的规避
或降低。
8、在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务
类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。
9、在合同的权利和义务方面，明确医院有权督促承包
方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定
的方式和服务频率履行合同，并就存在的问题进行有效沟
通。
10、在合同的服务及质量标准方面，应当做出严格规
定，以及未能满足标准而进行有效的整改措施及处罚条款。
四、组织实施业务外包
1、建立即时监督机制，切实加强对承包方的监督管理，对违反合同、偏离合同目标等情况应及时督促承包方调整
改正。
2、后勤保障科对重大外包业务的各种意外情况要有充
分预计，制定相应的应急措施及临时替代方案，避免因外
包业务中断影响医院正常工作。
3、如发现承包方存在重大违约行为，导致医院利益受
损或无法继续执行合同的，必须马上终止合同，并向承包
方索赔。
五、组织验收
1、需到现场验收的，由医院组织医院相关部门按合同
约定内容对承包项目进行验收，仔细核对维修、更换设备
的产品、型号、规格、数量，并认真填写验收单。
2、食堂餐饮项目，由后勤保障科组织相关部门每月进
行一次检查，将检查反馈意见逐条汇总，对必须整改的情
况要督促承包方马上进行整改。
篇十：业务外包管理规定和实施细则
业务外包管理办法
第一篇：业务外包管理办法
XXXX公司
业务外包管理办法
第一章
总则
第一条
为使XXX公司（以下简称“公司”）外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，提高资源利用率，特制定本制度。
第二条
本制度所称业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或其他经济组织（简称：承包方）完成的经营行为。
第三条
常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、物业服务、IT服务等。
第四条
本制度适用于本公司及全资、控股子公司所有业务外包活动的管理。
第二章
业务外包主要岗位职责
第五条
董事会
审议、审批重大或核心业务外包项目计划书；确定外包业务的归口管理部门。
第六条
董事长、总经理
审批外包业务流程管理制度；审议非核心业务或涉及金额较少的外包项目计划书；审定最终的承包方；审议、批准外包合同书；审批外包业务付费款项；审议因承包方提供附加产品而产生的额外付费。
第七条
总会计师或主管财务负责人
审核外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度；审批盘盈盘亏的资产、存货；审批资产、存货的会计处理结果。
第八条
法律顾问
审核外包的法律性协议或合同文件；参与外包业务的谈判；解释
协议或合同条款，处理相关法律事务。
第九条
归口管理部门
拟定外包业务流程管理制度；跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况；编制外包项目计划书；根据承包方资质标准及遴选办法，审核承包方资质并进行初步遴选；初步接洽，订立外包合同协议；培训涉及业务外包流程
的员工；定期检查和评价外包业务进展情况；提出外包业务的初步检验结果，参与项目的正式验收；确认承包方最终提供的产品（服务）的差异，提出改进意见或建议；协调处理与承包方之间，以及各承包商之间的争议；申请外包业务正常及额外付费款项。
第十条
财务部等职能部门
组织编制外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度，并进行审核；审查外包业务承包方对公司固定资产、流动资产、存货的使用情况；定期对承包方库存存货进行检查；组织开展资产、存货的盘点工作；根据成本收益情况，评估业务外包项目计划；进行外包业务相关的会计处理；审核外包业务付费款项；确认业务外包中的退款及折扣金额。
第三章
外包业务流程
第十一条
制定外包战略
（一）在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。
1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。
2、此项业务外包可以降低成本。
3、此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。
（二）准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。第十二条
编制外包项目计划书
公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容：
（一）业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展
战略。
（二）业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。
（三）业务外包的具体实施程序。
（四）业务外包的主要风险和预期收益。
（五）其他相关内容。
第十三条
外包项目计划书通过审批后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、法律及财会专业人员等组成。
第十四条
业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利实现。
第十五条
按照《业务外包承包方管理制度》选择承包方。
第十六条
业务归口管理部门组织有关人员和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。
第十七条
业务归口管理部门负责培训涉及外包业务流程的员工，确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政策制度。
第十八条
业务归口管理部门根据合同约定，为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展情况。
第十九条
项目结束或合同到期时，业务归口管理部门负责组织相关人员对外包业务产品（服务）进行验收。如承包方最终提供的产品（服务）与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。
第二十条
与承包方就最终产品（服务）达成一致后，由承包方提交费用支付申请，业务归口管理部门对申请书进行审核，审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。
第二十一条
对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，归口管理部门负责向承包方索赔。
（一）指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究责任人责任。
（二）采用法律手段解决长期未决赔款。
（三）若终止对承包方的索赔，由归口管理部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总经理以上级别管理层审批后执行并备案。
第四章
外包合同管理
第二十二条
订立外包合同的原则：应遵循自愿平等、互利有偿和诚实守信的原则，不得有损公司的利益和形象。
第二十三条
业务外包合同内容涉及国家安全或重大利益需要保密的，按相关规定办理，并与承包方签订《外包项目保密协议书》。
第二十四条
按照《合同管理制度》、《合同管理实施办法》办理审批后签订。
第二十五条
合同文本要规范，根据外包业务的性质，按公司的相关规定格式填写，内容要详实，必要时要补充保密协议书附件、技术协议书附件、外包项目咨询合同书附件。
第二十六条
公司应当在外包合同中具体约定下列事项。
1、对于涉及公司机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。除合同约定的保密事项外，公司应当根据业务外包项目实施情况和外界环境的变化，不断更新、修正保密条款，必要时可与承包方补签保密协议。
2、公司有权获得和评估业务外包项目的实施情况和效果，获得具体的数据和信息，督促承包方改进服务流程和方法。
3、承包方有责任按照合同规定的方式和频度，将外包实施的进度和现状告知公司，并对存在的问题进行有效沟通。
第二十七条
公司所有业务外包合同均要由印章管理部门统一编号，便于业务外包合同的管理。
第二十八条
合同档案管理人员专门保管业务外包合同协议、与业务外包合同有关的主合同（如保密合同、技术协议、咨询合同等）。
第二十九条
子公司外包金额超过50万元应报公司审批后实施；外包金额不足50万元的由各公司根据其审批权限审批后执行，并报公司备案。
第五章
外包合同经费管理及执行
第三十条
外包合同经费根据项目进展情况，按合同规定分阶段外拨，如需全额拨出需提出充分、正当的理由。经费外拨时，归口管理部门应填写“外包合同经费拨转申请表”。
第三十一条
合同生效后，归口管理部门应指定专人对外包业务进行定期或阶段性检查，检查内容包括经费的适用情况、业务进度情况及存在的问题。
第三十二条
对于问题较大的外包合同应终止执行，并追究当事人的责任。
第三十三
合同专用章的使用报告按照《印章管理制度》的规定执行。
第六章
业务外包流程中资产的管理
第三十四条
固定资产管理
（一）对于公司所有的固定资产，如因业务需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定资产管理制度》使用和管理。
（二）固定资产管理部门指定专人定期检查承包方使用和管理固定资产的情况。
（三）交由承包方使用但所有权归公司的资产，只能用于外包业务活动。未经公司总经理同意，擅自将固定资产挪作他用的承包方，相关部门应对其采取警告直至解除合同的措施。
第三十五条
流动资产管理
（一）业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，业务归口管理部门可要求承包方遵循公司制定的相关管理政策，如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。
（二）对承包方责任造成的流动资产损失，公司有义务责成承包方赔偿。
（三）业务外包过程中形成的商业信息材料等，业务归口管理部门按照
合同中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。
第三十六条
存货管理
（一）对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理；存货管理部门按公司存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予以记录和反映。
（二）对于因业务外包需要由公司销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包项目，不得另作他用。存货管理部门负责监督。
（三）存货管理部门负责定期组织相关部门（如生产部、财务部等）及相关人员对承包方的存货进行盘点（每月1次）。而对于盘盈盘亏的存货，应经公司财务负责人审批后，方可交会计人员进行会计处理。
（四）对于所有权归公司的、在承包方储存的存货，存货管理部门负责监督、检查承包方是否按公司存货库存管理制度中的要求进行管理；对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、分离。
（五）存货管理部门负责指定专人跟踪、调查外包业务中涉及的所有存货的一切变动，查明原因，报财务负责人审核后处理。对于承包方无合理原因过度使用存货，造成公司成本上升，存货管理部门或相关人员有权代表公司要求承包方补偿。
第七章
外包业务流程中断防范措施
第三十七条
业务归口管理部门采取承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方和备选承包方，以降低一方服务失败或单方中止合同可能给公司带来的损失。
第三十八条
业务归口管理部门应密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。
定期对所有重要承包方的履约能力进行持续评估，形成业务可持续能力评估报告，交由公司总经理及以上级别管理层审阅。
评估的内容包括：承包方对该项目的投入是否能够支持其产品或服务质量达到企业预期目标；承包方自身的财务状况、生产能力、技术创新能力等综合能力是否满足该项目的要求等。
第三十九条
对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。
第四十条
根据业务可持续能力评估报告，业务归口管理部门负责
及时将不再继续具备履约能力的承包方的情况和需要替换承包方的名单承包公司管理层核准，替换避免外包业务的失败造成公司商业活动的中断。
第八章
业务外包的验收
第四十一条
根据外包业务的性质采取对最终产品或服务的一次性验收，或在整个外包过程中分阶段验收。
第四十二条
业务归口管理部门根据业务外包合同的约定，结合在日常绩效评价基础上对外包业务质量是否达到预期目标的基本评价，确定验收标准，并报公司管理层批准后执行。
第四十三条
组织有关职能部门、财会部门、质量控制部门等的相关人员，严格按照验收标准对承包方交付的产品或服务进行审查和全面测试，确保产品或服务符合需求，并出具验收证明。
第四十四条
验收过程中发现异常情况的，业务归口管理部门应当立即报告，查明原因，视问题的严重性与承包方协商采取恰当的补救措施，并依法索赔。
第四十五条
根据验收结果对业务外包是否达到预期目标作出总体评价，据此对业务外包管理制度和流程进行改进和优化。
第九章
附则
第四十六条
本制度由公司业务归口管理部门负责制定和解释。第四十七条
本制度自颁布之日起执行。
第二篇：业务外包管理办法
4.8.1业务外包管理制度
1.总则
1.1为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。1.3外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。2.部门职责
需进一步明确3.不相容岗位
3.1外包方案的立项与审批；3.2外包方的选择与审批；3.3外包的执行与验收。4.业务外包管理风险
4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。
4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。
4.3业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。
4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。5.工作流程
审核批准制定外包实施方案未通过
通过
招标
合同管理选择承包方
外包过程是否派员现场管理组织实施业务外包
否违约否是终止合同
验收办理追偿是否合格是验收入库/认可服务会计核算及财务控制5.1制定及审核外包实施方案
5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可行性研究、研发等。
5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。
5.1.3公司应根据预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。
5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。
5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。
5.1.6在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。
5.2招标及选择承包方
5.2.1公司应根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。
5.2.2参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。公司应引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。
5.2.3评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方的合法性、专业资质、技术实力、质量环保意识等情况，并考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑；同时综合考虑公司内外部因素，对业务外包的成本进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。
5.2.4调研结束后，评估小组应编制考核报告，提交公司领导审批。
5.2.5公司应根据评估小组反馈的各种信息，从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。
5.3签订业务外包合同
5.3.1在订立外包合同前，充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。
5.3.2在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。
5.3.3在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促承包方改进服
务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。
5.3.4在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。
5.3.5在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。
5.3.6在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。
5.3.7在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。
5.3.8业务外包合同的评审及签订流程参见合同管理制度。5.4组织实施业务外包5.4.1对于贴牌生产，公司应至少派驻两名员工到贴牌厂进行现场管理。在承包方提供服务或制造产品的过程中，公司应密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。
5.4.2建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方调整改进。
5.4.3对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立相应的应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。
5.4.4有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。
5.4.5切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。
5.5验收
5.5.1质量管理部门应对贴牌生产活动的全过程进行控制，确保业务外包产品质量符合规定要求，保证产品质量；质量管理部门负责贴牌产品的进厂检验；负责对贴牌产品质量证明资料的收集、整理及归档，建立质量档案；负责对贴牌厂家质量保证能力和业绩进行评价。
5.5.2产品进厂后，库管员应对贴牌产品的、型号、规格、数量、质量证明书等相关信息进行审查，确保送货单上的型号、数量等内容与实物相一致，确保质量证明资料完整无误。
5.5.3进厂检验员按《产品检验和试验控制程序》及相关的技术条件实施检验，检验结果应及时通知库房。
5.5.4需到现场验收的产品由质量管理部派专人进行驻外检验或验收。
5.5.5其他类型的业务外包检验工作，由业务需求发起部门连同相关专业技术人员进行验收。
5.6会计核算及财务控制
公司财务部门应当根据合同约定和外包进度办理结算业务。未到达合同约定的履约状态的，财务部门有权拒绝付款，并及时向企业有关负责人报告。
第三篇：外包业务考核管理办法
外包业务考核管理办法
第一章
总则
第一条
为加强和规范科室外包业务承包商管理，确保各项外包服务保质保量完成，特制定本办法。
第二条
适用范围：综合维修、水暖维修、手术室净化维保。
第二章
基本原则
第三条
基本原则
1、外包单位应依照法律法规、规章及标准规定，履行合同义务，承担相应安全生产责任。
2、一旦发现外包单位未能依据合同约定提供合格服务，首先提出警告，限期改正，如有严重违约，则依照合同及科室管理制度对外包单位进行处罚。
第三章
考核工作流程
第四条
对外包服务单位考核内容包括：
1、每月月底对外包单位服务进行一次全面考核。
2、检查外包单位相关工作人员的业务水平以及持证上岗情况。
3、考核外包单位是否按照合同，并遵守相应法律、法规及生产标
准进行安全作业，提供合格服务。并依据考核结果对外包公司进行一定程度奖罚，以达到提高服务质量的目的。
4、对考核过程中发现不足处，提出整改意见，并制定相应改进措施，尽快落实。
5、每月对外包单位服务态度、服务质量、处理速度、巡检落实及安全工作开展等方面进行考核,考核后由考核人员依情况填写《外包服务监督考核记录表》。
第四篇：铁路公司业务外包管理办法（推荐）
XX业务外包管理办法
（试行）
第一章
总则
第一条
为加强和规范XXXX有限责任公司（以下简称公司）业务外包管理工作，严格履行管理职责，认真贯彻落实XXXX铁路集团公司（以下简称集团公司）关于业务外包工作的要求，促进业务外包工作平稳有序发展，特制定本办法。
第二条
本办法所称的业务外包是指以公司为主体，其他单位以业务承揽、劳务承包、设备出租等方式参加，共同完成运输生产任务的一种运输组织形式。
第三条
业务外包主要分为生产与服务两种，其中：
（一）生产类主要包括：车站运输管理业务；车辆租赁业务；工务、电力、供电、通信、信号设备的维修管护检测业务；货物列车的技术检查、临修及沿线车辆故障处理业务。
（二）服务类主要包括：后勤物业服务。
第四条
本办法适用于公司日常经营中部分业务委托给公司以外的专业机构完成的经营行为。
第二章
组织与职责
第五条
公司成立业务外包工作领导小组（以下简称“领导小组”），全面负责业务外包的管理工作。领导小组组长由公司总经理担任，分管领导、总会计师担任副组长，领导小组成员由部门主任及分管业务专业工程师担任。
组长：总经理
副组长：XX成员：XX第六条
领导小组的工作职责
全面领导公司的业务外包工作，确定业务外包管理机制和办法，及时掌握公司业务外包工作情况，适时调整工作重点、考评机制；指导、督促、协调公司与业务外包单位间的生产运营和后勤物业服务工作，解决存在的问题。
第七条
领导小组下设办公室（以下简称“领导小组办公室”），领导小组办公室设在生产技术部，负责领导小组的日常工作。领导小组办公室成员为公司相关部门主要负责人。主要职责包括：
（一）生产技术部工作职责
负责制定业务外包管理办法，优化完善管理流程；负责制定外包业务的招标或非招标采购方案，经集团公司审批后，组织进行招标谈判工作，签订业务外包合同；负责牵头组织业务外包单位、外租设备进入前的资质审查和变更时的核准工作；负责向业务外包单位提供规章制度、操作规程、作业标准；配合安全监察部对业务外包单位发生的设备故障、影响生产事件，进行调查、分析、定责、考核。
（二）安全监察部工作职责
负责将业务外包单位统一纳入公司日常安全管理体系，统一推行风险预控管理体系建设；按照集团公司《安全生产奖惩办法》、《铁路交通事故管理细则》、《行车设备故障调查处理办法》等有关安全规章制度，对业务外包单位发生的一般B3类及以下铁路交通事故和影响较大的设备故障进行调查、分析、定责、处罚。
（三）人力资源部工作职责
负责对业务外包单位的劳动、用工、薪酬情况进行监管；负责按规定对业务外包单位人员进行任职前考试和专项考试，并颁发相关证书;负责组织业务外包单位参加特种作业操作资格证书、特种设备操作资格证、进网作业许可证等证书的复审培训、新办证培训。
第三章
业务外包管理
第八条
公司组织业务外包前，应进行技术经济分析，重点分析该业务在自营与业务外包情况下的成本情况，评价业务外包的合规性、可行性、经济性及风险，拟定实施方案及业务外包申请，说明业务外
包范围、方式、费用构成、人员要求、服务质量要求等内容并上报集团公司审批。
第九条
经集团公司审核批准的外包业务，按照集团公司和公司的招标采购相关规定，通过公开招标或非招标方式确定业务外包单位。
第十条
业务外包单位确定后，在业务外包合同的签订工作中，领导小组应组织相关成员负责对合同中确定的业务范围、内容、权利和义务、保密事项及结算方式等进行逐条逐款的认真确定；并按照行业标准、《业务外包合同》、公司其他相关制度，与业务外包单位签订管理协议和技术协议，明确管理流程和职责权限，管理协议和技术协议作为《业务外包合同》的附件，具备同等的法律效力。
第十一条
业务外包费用的结算。
在业务外包单位递交结算申请单后，公司相关业务部门严格按照合同约定的结算条件,结合日常监管考核和验收证明对结算申请进行审核并出具审核意见，同时向财务部门提交经审核批准的结算申请单、增值税发票等原始凭证，按照
规定权限和程序审批后由财务部门进行付款。
第十二条
公司相关部门督促业务外包单位建立人事劳动管理档案和技术设备档案，并监督管理，掌握业务外包单位人员基本状况（如年龄、身体状况、文化程度、技能水平等），督促业务外包单位认真执行国家劳动安全法律法规，按合同约定配齐人员、合理安排班次和作业时间，足额发放工资。
第十三条
按照公司安全生产各项规定，认真履行对业务外包单位的管理职责，切实做好教育培训、检查指导、管理考核工作。
（一）统一制定业务外包单位员工教育培训计划，督促业务外包单位开展安全业务教育培训、任职岗位适应性培训工作，并建立员工职教培训档案；组织业务外包单位参加业务考试；统一组织开展岗位练兵、技术比武、应急救援演练等活动。
（二）将业务外包单位统一纳入“五型班组”建设及考评范围内，细化本单位业务外包管理考核办法，细化检查考核条款。
（三）按公司相关制度标准，根据合同条款，对合同中约定的人
员数量和岗位，向业务外包单位人员发放生产、生活用具和劳动保护用品。
（四）协助集团公司做好业务外包单位的检查、考核和评比工作。
（五）协助集团公司对业务外包单位发生的事故、设备故障、影响生产事件，进行调查、分析、定责、考核。
第四章
业务外包单位的准入和退出
第十四条
业务外包单位必须具有从事铁路运营的专业资质或所涉外包业务项目的专项服务资质。生产技术部牵头，组织人力资源部、安全监察部、计划财务部及其它相关部门共同进行资质审查，确认其具备相应的资质后，方可准入。
第十五条
业务外包单位发生一般B类及其以上铁路交通事故、且事故全部责任或主要责任列业务外包单位时，公司可提前终止合同，要求该单位退出外包业务。
第十六条
业务外包单位人员或设备自愿整体退出时，应提前三个月提出申请，经双方协商同意后方可退出。
第五章
业务外包单位人员的准入和退出
第十七条
业务外包单位人员身体条件必须符合任职岗位要求；任职前，由业务外包单位负责组织健康检查，并建立体检档案，以便查阅。
第十八条
业务外包单位人员任职前，公司人力资源部组织考试，考试合格、颁发上岗证后，方可上岗任职。任职期间，应按规定周期参加公司组织的任职岗位适应性培训和业务考试，考试不合格的，不得上岗作业。
第十九条
特殊岗位工作的业务外包单位人员必须持有相关部门颁发的有效职业资格等级证书；从事特种作业人员必须按照国家有关规定，经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
第二十条
业务外包单位员工应保持相对稳定，因特殊情况需更换或调整人员时，须提前二十日以书面形式向公司报告，经对接替人员审查、颁发上岗证后，方可替换或调整。在任何情况下，业务外包单位都不得出现缺员、空岗、擅自减少班次等现象。第二十一条
业务外包单位派驻人员担任管理职务的必须专业对口，胜任管理工作。管理
人员变更前，须提前一个月报告公司领导小组审批；主要管理负责人如需请假、休假或遇特殊情况未能上班，应确保在不影响正常工作的前提下及时申请公司领导小组审批；
第二十二条
对于严重违反国家法律法规、企业劳动纪律和作业纪律、一般D类及其以上事故的全部、主要责任者或不适应本岗位工作要求的业务外包单位人员，公司应书面通知业务外包单位更换人员。
第六章
业务外包单位设备的准入和退出
第二十三条
参与公司外包业务的设备必须符合铁路行业的相关规定、技术标准和公司的有关要求，由公司技术鉴定合格后，方可准入。
第二十四条
已进入公司外包业务的设备必须按照公司的统一要求，进行设备升级改造，拒绝投资改造的，公司有权提前终止合同、责令其退出外包业务。
第二十五条
业务外包单位日常运用设备的定检、零碎修、整备及其质量标准按双方签订的技术协议执行。
第二十六条
业务外包单位的设备要退出时，必须提前三个月告知公司，经双方协商同意后方可退出。
第二十七条
业务外包单位无正当理由放弃承揽业务或有其他扰乱外包业务行为的，列入黑名单，禁止参加公司今后的外包业务，并予以公示。
第七章
检查与考核
第二十八条
公司将业务外包单位统一纳入本单位建设
及考评范围内，制定本单位对业务外包单位的考核办法，细化考核条款，按月进行考核并通报考核结果，每季度按照考核结果兑现奖惩。
第二十九条
业务外包单位应对所管人员进行日常考核，每月汇总并通报考核结果，每季度根据所得的考核费用再进行考核兑现，同时将考核兑现结果上报公司备案。
第八章
附则
第三十条
本办法由生产技术部负责解释。第三十一条
本办法自发布之日起施行。
第五篇：外包管理办法[范文模版]
6.1制定业务外包实施方案
6.1.1根据生产经营计划和业务外包管理制度，结合确定的业务外包范围，制定实施方案。6.1.2建立和完善业务外包管理制度，根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包的范围，并根据是否对企业生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点，同时明确规定业务外包的方式、条件、程序和实施等相关内容。6.1.3严格按照业务外包管理制度规定的业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容制定实施方案，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。6.1.4根据企业预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。6.1.5认真听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。6.2审核批准
6.2.1按照规定的权限和程序审核批准业务外包实施方案。6.2.2建立和完善业务外包的审核批准制度。明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。6.2.3对产品和服务的外包、外协进行可行性分析研究、在评估中应运用风险工具分析过程的风险、策划外包过程实
现的方式和资源及信息、必要时应针对外包的供方情况和产品质量符合性与顾客进行沟通和对外包、外协产品进行首件鉴定以确保这个过程的符合性。6.3按照批准的业务外包实施方案选择承包方
6.3.1充分调查候选承包方的合法性，即是否为依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，是否具有相应的经
营范围和固定的办公场所。6.3.2调查候选承包方的专业资质、技术实力及其从业人员的履历和专业技能。6.3.3考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑。填写《承包方基本资料调查表》。6.3.4综合考虑企业内外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。6.3.5引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。6.3.6按照规定的程序和权限从候选承包方中
做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。6.4签订业务外包合同
6.4.1应当及时与选定的承包方签订业务外包合同，约定业务外包的内容和范围，双方权利和义务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事项。6.4.2在订立外包合同前，充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。6.4.3在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。6.4.4在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促
承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定
的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。6.4.5在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。6.4.6在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。6.4.7在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。6.4.8在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。6.5组织实施业务外包
6.5.1严格按照业务外包制度、工作流程和相关要求，组织业务外包过程中人、财、物等方面的资源分配，建立与承包方的合作机制，为下一环节的业务外包过程管理做好准备，确保承包方严格履行业务外包合同。企业在组织实施业务外包时，应当根据业务外包合同条款，落实双方应投入的人力资源、资金、硬件及专有资产等，明确承包方提供服务或产品的工作流程、模式、职能架构、项目实施计划等内容。6.5.2按照业务外包制度、工作流程和相关要求，制定业务外包实施全过程的管控措施，包括落实与承包方之间的资产管理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制，确保承包方在履行外包业务合同时有章可循。6.5.3做好与承包方的对接工作，通过培训等方式确保承包方充分了解企业的工作流程和质量要求，从价值链的起点开始控制业务质量。6.5.4与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制，以便及时发现并有效解决业务外包过程
存在的问题。6.5.5梳理有关工作流程，提出每个环节上的岗位职责分工、运营模式、管理机制、质量水平等方面的要求，并建立对应的即时监控机制，及时检查、收集和反馈业务外包实施过程的相关信息。填写《承包方月考核表》。6.6业务外包过程管理
6.6.1在承包方提供服务或制造产品的过程中，密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。6.6.2对承包方的履约能力进行持续评估，包括承包方对该项目的投入是否能够支持其产品或服务质量达到企业预期目标，承包方自身的财务状况、生产能力、技术创新能力等综合能力是否满足该项目的要求。6.6.3建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方调整改进。6.6.4对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立
相应的应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。6.6.5有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。并填写<<承包方索赔分析表>>6.6.6切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。
合作伙伴的管理（1）建立失信行为的防范机制。企业维持合作关系的首要条件便是信任。企业间的相互信任能够减少协调时间，避免合作中产生冲突，降低交易成本，有利于分担企业风险。所以信任是保证合作关系稳定发展的有力法宝，它体现了对相互之间的能力的一种信心。这种信心不是稳固不变的，当某些外界因素出现时，企业可能会受到外部的巨大诱惑影响，从而导致信心受到干扰。这些因素包括原创的设计方案是否被抄袭，机密的价格信息是否外泄，利益分配是否均匀，对方保证的附加优惠条件能否兑现等。这些原因可能会减弱甚至毁灭原有的合作伙伴信任关系。为防止失信行为的产生，需要建立一套合理的防范机制[12]。比如，在建立合作伙伴关系后制定周密详细的合同，明确列出哪些属于失信行为，并对失信行为作出具体的惩罚措施，使每个成员企业能够禁得住诱惑，保证企业行为理性化。（2）建立合理的利益分配机制。每个企业都是各自独立的经济实体，为追求自身利益的最大化，企业均试图建立有利于自己的分配机制，希望自己能够享有资源及信息等的掌控权。但结果却可能是双方企业的利益都受到损失，将市场拱手让给竞争对手。
因此，为避免利润分配问题成为阻碍合作伙伴关系的因素，合作成员之间应建立合理的利益分配机制。一个企业最基本的条件便是资源，资源不仅包括设施设备等有形资源，还包括知识产权、管理模式、从业经验等无形资源。所以，我们把资源作为确定利益分配的重要因素，建立以资源为基础的利益分配机制。我们需要注意，在供应链利益分配过程中，要公平合理的确定各企业投入的资源及其价值，坚持公平、公正的分配原则；坚持结构利益最优化原则：坚持风险与收益平衡的原则；坚持互惠互利的原则，使各成员企业实现最佳合作、共同发展。（3）加强信息交流与共享。企业常常担心自己的私有信息公开后会在合作中处于不利地位，从而失去竞争优势。出于这种自我保护意识，它们往往不愿进行信息共享。同时，由于信任度的缺失，他们也会谨慎对待来自其他企业的信息或资料。除此之外，阻碍信息共享的原因还包括以下几个方面：信息共享带来的成本无法进行合理分摊，共享信息带来的额外利润分配不均。为保证合作关系的顺利进行，合作企业之间要本着自愿的原则进行信息共享。当合作伙伴清楚的了解了信息共享的原因，信息共享给双方企业带来的效果，自愿以信息为载体进行交流时，合作便成功了一半。当企业愿意与合作伙伴分享自己有关质量控制、作业计划以及成本的私有信息时，为保证信息的顺畅流通，确保信息的准确性和一致性，要建立先进的信息管理系统以及统一的沟通标准。（4）建立激励与约束机制。对合作伙伴的激励和约束在维持长期、稳定的合作关系中是非常重要的。激励是从积极的刺激合作的角度出发，而约束则是偏重于管理与控制的方法[13]。企业可以通过定期对产品的质量、价格、库存管理水平、交货准时性等因素进行考核来评价合作伙伴的水平与能力，同时为利益分配提供依据。激励与约束是相辅相成的，它们共同为合作关系的顺利实现提供保证。
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