篇一：证券营业部怎么选
证券公司证券营业部信息技术指引
第一章
总则
第一条
为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。
第二条
证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。
第三条
证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。
第四条
根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：
型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为型证券营业部。部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为型证券营业部。
1/1型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为型证券营业部。
型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为型证券营业部。
证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择证券营业部信息系统建设模式。
第二章
系统建设
第五条
型证券营业部应设机房。型和型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。
第六条
机房选址应满足如下要求：
（一）选择具备可靠供电的场所；
（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；
（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；
（四）符合当地抗震强度要求；
（五）符合当地消防主管部门的消防安全要求；
（六）尽量避免低洼地带。
第七条
机房建设应满足以下要求：
2/1（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；
（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；
（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；
（四）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；
（五）应配备应急照明装置；
（六）应配备防火防盗门等有效安保设施。
第八条
机房应采用可靠的综合接地系统或独立接地系统，防止雷电对机房设施造成损坏。
第九条
机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在℃±5℃范围内。
第十条
机房供电应满足如下要求：
（一）应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱。相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量。
（二）应配置电源，并不得将与业务无关的设备接入电源。市电插座与插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签。
3/1第十一条
型和型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作，满足证券营业部客户现场交易需要。
第十二条
证券营业部配备或租用发电机的，发电机应安装在具有良好通风的场地内，并远离易燃易爆物品。
第十三条
证券营业部采用结构化综合布线系统的，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（）要求。
第十四条
证券公司与证券营业部之间应采用至少条不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通信连接，且线路带宽能够满足证券营业部业务需要并留有冗余。网络通信设备应有冗余备份，保证发生故障时实现及时切换。
型和型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
第十五条
证券营业部与其他外联单位、互联网建立通信线路的，证券公司可根据业务需要，要求证券营业部选择合适的通信线路、线路带宽和线路备份方式。
第十六条
证券公司应制定证券营业部局域网、公司广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范，并统一规划管理证券营业部网络配置参数和地址段。
4/1第十七条
证券公司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。
第十八条
证券公司应根据业务需要，合理划分证券营业部局域网安全域，确定各安全域的功能定位，在各安全域之间采取安全措施实现有效隔离。
第十九条
证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。
第二十条
证券公司应确保证券营业部部署防病毒、防木马、防恶意代码等系统安全防护软件，保护证券营业部信息系统安全。
第二十一条
证券公司可根据需要在证券营业部中部署电话委托接入设备，并确保安全稳定运行。
第二十二条
证券公司应确保证券营业部提供行情、开户、交易、资讯等客户服务的信息系统，具备足够的健壮性，系统处理能力具有一定的冗余度，并采用热备或冷备等手段，避免单点故障，提高系统可用性。
第二十三条
证券公司应确保型和型证券营业部提供至少种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
第二十四条
证券公司应对证券营业部安装使用的应用软件进行统一管理，证券营业部不得擅自安装与业务及技术维护无关的应用软件。
5/10
篇二：证券营业部怎么选
新形势下证券营业部成功经营之道
佣金制度的改革引发了券商新一轮的变革，有人称之为“重新洗牌”。新的佣金政策已经在各个券商间实施了近三个月。虽然不同券商之间佣金仍存在着差异，但在上海：投资者并没有因为这种微小的佣金率差而产生大规模的转移。
那么，投资者究竟是如何考虑选择开立指定交易的营业部？而作为（经纪类）券商在新形势下，又该如何争取开发更多新客户同时巩固已有老客户？……
证券业的许多经营决策者正在思考类似这样的问题或正在设计方案解决问题。现根据自身营业部的特点，提出以下分析、建议、方案，敬请参考，并希望能对营业部今后的发展带来帮助或益处。
在给出为营业部设计的一套专案前，先从营业部的客户（投资者）、竞争对手、自身优劣势四个方面提出问题，并予以简单的分析。
一、投资者是以哪些因素作为其选择开立指定交易营业部的依据？
二、周遭居民分布如何，哪些地区或社区拥有可以开发的潜在客户群？
三、周遭券商营业部的具体情况与自身比较如何？其中包括：总开户人数、月交易量、硬件设施、服务质量、大中散户比例等等。尤其需要了解和比较的是：
1、对不同资金或交易量的客户具体佣金政策如何？
2、现阶段正在用何种优惠措施或方法策略吸引开发客户？
3、整体经营有何特点，有何明显的优势或劣势？
四、营业部自身有何优势及不足,哪些地方必需立即改进或完善，否则会影响今后长远的发展？
分析资料显示，七成以上的投资者首选“离家或单位近，买卖交割方便安全”的营业部开户；二成以上的投资者选择“公司规模大，信誉高，服务好”的营业部开户。但随着远程交易（家庭大户室远程委托、“银证通”、网上交易、手机炒股、经纪人服务等）的发展，优质的个性化服务、快速畅通的网上交易、详尽的投资分析及咨询……越来越得到投资者的重视，并在投资者选择开户的因素中的比重逐年递增。所以，营业部在加大开发临近周围地区和社区客户的同时，还应努力提高服务及咨询质量、制定灵活的佣金策略、加快网上交易的开发、培养素质优良的经纪人团队……
而周遭营业部的某些长处和好的做法也值得借鉴，“知己知彼”、“取长补短”。如在营业厅内放置一台大屏幕电视，供投资者观看财经新闻及电视股评；在营业部内开辟金融图书馆，供投资者阅读，提高投资技巧。
以下方案的某些内容可能可以给贵营业部予以借鉴：
方案一：
为答谢投资者对本营业部的一贯支持，本营业部从×月×日起，在原有优惠佣金率下调的情况下，再增添如下优惠套餐：
A套餐（“免费的午餐”）：凡在营业部开户的新老客户，无论资金大小。
1、每天得到一份专业、详尽、全面的股市分析报告及最新、最快的财经资讯。（通过E-mail发送或在营业部公告信息栏查阅）
2、每天得到××网站免费的专家在线咨询服务。
3、每月在营业部“金融证券图书馆”免费租借一本金融证券类书籍。
4、每月免费二次股市实战讲座或股评。
5、每月送您一本投资理财或证券分析方面的电子书。
B套餐（量身定制，个性化服务）：凡在本营业部开户的新老客户，每月交易量满8分。
1、可得到根据您持仓股票或制定内容的专业投资分析报告。
2、根据您持仓股票或设定股票，在有“公告信息”、“股价异常波动”
“达到预设警示价”等情况下，向您做出及时的信息提示。（说明：如您在办公室工作时无暇顾及行情，二此时您手中的股票正巧出现异常波动或达到您预设的警示价位。这时我们将及时通过短信息或电话等方式立即通知您，让您及时做出判断，避免因繁忙或信息闭塞而造成的损失。）
3、每月二小时的“一对一”操作指导，教您如何使用各种分析软件及网上交易软件等，提高您使用各种工具炒股的能力。
C套餐（远程交易系统）：凡在本营业部开户的现场交易客户，佣金率为X‰
1、开户资金满8分，即可获赠价值一千多元的“远程家庭大户室系统”一套（包括分析软件、交易软件、信息费、售后服务）。
2、一年交易量累计满30分，即可获赠“及时雨证券专业分析软件”一套。（集合“分析家”、“指南针”之所长的证券专业分析软件）
3、一年交易量累计满100分，即送价值近千元的有线宽带或ADSL开户。每月累计满20分，送价值一千多元的有线宽带或ADSL一年租费。
4、一年交易量累计满400分，即可获赠多媒体电脑一台。
5、一年交易量累计满1000分，即可获赠笔记本电脑一台。
（以上方案采用积分制，每一万元交易量为一分，从×月×日起计算。投资者可根据自己的交易量情况，选择需要的套餐。（可同时选择多套，但资金交易量不能重复计算。此次活动的详细情况和介绍，请咨询本营业部的柜台人员或浏览本公司海报。）
方案二：(虚拟案例)
XX证券XX营业部开发教师群体客户专案：
日
期：2002-08-25摘要：
XX证券计划针对特殊群体客户，量身定作一系列开发计划，采用开户优惠并送培训、低佣金、个性化服务等方式，最终增加XX证券的在该地区的新开户人数，同时投资人提高投资技巧、得到实惠，券商增加开户人数及资金交易量、扩大影响，实现券商和投资人双赢格局。第一阶段先开发XX社区教师及其家属，视本次活动效果，相继推出其他等特定对象的新客户开发活动。
一
目标
通过具有针对性的系列促销活动，提升XX证券在该地区的影响力及口碑，最终增加XX证券在该地区的新开户人数，并让投资者提高投资技巧、得到实惠，实现双赢。
二
客户群分析
XX社区共有教师XXX名，教师群体受教育程度较高，属高智商、知识型人群，具有较强的投资理财理念。保守估计有三成以上的教师正亲自或由家人从事股票投资。职业特点决定他们易于接受培训方式，以提高投资技巧。并且其网络使用水平较高。故针对此教师群体设计系列行销方案，提升教师投资热情及技巧，迎合他们的需求给予一定的实惠或优惠，以换取持续性的业务增长。
三
合作内容
1.活动筹划：
计划于教师节前后二周，以“庆教师节，开户特惠送大礼”为活动名义，与该社区的街道或居委会合作，在该小区内开展前期广宣活动及咨询等活动。具体由XX证券的经纪人及员工在该小区拉横幅、发广宣资料、搭台咨询等，并配合开户特惠送大礼送培训活动，突出XX证券1.5‰的低佣金和多项个性化服务（具体的服务内容向在广宣资料中向客户详细介绍），突出让教师享受到“红九月”活动特惠措施：在9月交易日的任何一天交易，佣金对折（即0.75‰）。
2.开户环节：
对于在活动期间到XX证券来开户的投资者，一律赠送XXXXXXXXX（如“招财童子”—吉祥物、好口才），并赠送青海证券特地为教师开设的投资技巧系列培训及讲座。同时给予新开户者1.5‰的低佣金优惠和多项个性化服务，并让教师享受到“红九月”活动特惠措施：在9月交易日的任何一天交易，佣金对折（即0.75‰）。
3.培训环节：每周固定时间开课（一周一次或两周一次），连续3个月
灌输正确的投资理念和止损观念，教授其远程交易及丰富咨询获得的方法，使其更正确更顺畅地进行股票买卖，从而提升投资人的资金周转率；
四
赢利预测和费用估算
预测本次合作项目的赢利及成本情况如下：
假定所有的教师及家属中有30%的人参与此活动，而有30%在本次活动中开户或后续课程中开户，可能新开户人数以50～100人计（但随着固定的后续课程开展及客户真正的受益，客户会介绍、带来新的客户），以每人资金平均5万元计算，透过学习培训课程的操作技巧，假设资金每月周转为一次，佣金费率为1.5‰，则每月佣金收入为：
（50～100）×50000×1.5‰=3750元/月～7500元/月
費用預估：横幅（3个）、广宣印刷品（2000张）、街道服务、培训费用等预估：
600＋400＋2000=3000元
（左右）
支付人力费用：员工可给予调休，其他人员成本费用可控制在2000元以内。
一般首月收支相抵略有赢余（也有可能支出略大约收入），但以后每月客户人数增加所带来的佣金收入将会是净受益，而且通过本次活动可以提升公司的活动促销能力，以及在该地区的知名度。这些都会为公司带来长久利益。
篇三：证券营业部怎么选
××证券有限责任公司
××证券有限责任公司营业部筹建指南
1.
目的为配合公司各营业网点的在全国二级市场的分布计划，指导从事营业部筹建的有关人员高效、有序、按时完成筹建工作，特制定本办法。
2.
适用范围
适用于××证券新营业部获得筹建批文后所进行的筹建工作.3.
工作程序
3.1.
对营业部筹建的总体指导思想
3.1.1.
着力减少刚性成本在营业部预算成本中的比重，新建营业部必须走成本领先之路。
3.1.2.
大力推广非现场交易，打造高效的证券交易平台.
3.1.3.
提倡以客户为中心的理念，从客户感受的角度来设计营业场所布局和环境、客户使用的各种设施设备和软件以及客户服务人员的服务规范和工作流程.
3.2.
筹建流程
3.2.1.
市场调研和选址
3.2。1。1在获得证监会筹建批文后，公司选派新址营业部经理或由经纪事业总部负责选定一个临时负责人到筹建所在地进行有关的市场调研和选址工作。选址的人员应根据业务开展的要求在1个月内负责选择2到3个符合筹建条件的地点，编制《新建营业部选址可行性报告》报送经纪事业总部审核，公司批准.选址人员应确定一处地点为主选地点，其余为备选地点。
3。2。1.2《新建营业部选址可行性报告》内容应包括
a)
选择筹建营业部的地址、地理位置说明;
b)
每个地址的初步平面布局图;
c)
每个地址的可利用面积、利用的方式（租用或购买);
××证券有限责任公司
d)
周围环境,如周围地区整体的发展规划、地区的收入水平、交通便利情况、竞争对手情况、潜在目标客户情况、当地客户的投资习惯和喜好、银行和电信等证券相关服务资源以及其他不利于业务开展的因素；
e)
拟建设的营业部发展策略以及相对其它竞争对手优势和竞争策略。
f)
每个的地址筹建工程成本匡算以及筹建完毕后运行成本匡算;
g)
营业部部门设置、组织结构、人员编制、薪资福利、绩效考核、激励机制预案等
h)
设备的初步匡算，技术实现的可行性报告；
i)
预计经营目标及投资回报期。
3.2.2.
筹建小组建立
公司在审批《新建营业部选址可行性报告》并确定选址后,营业部经理根据公司的总体安排，协调公司人力资源部、电脑工程部、财务部等部门人员成立筹建小组，参与筹建工作。筹建组设负责人一名统一负责与公司和外部的协调工作。
3.2.3.
筹建小组分工
筹建小组组建完毕，编制筹建计划进度表，按照工程建设、技术和人力配备的分工，相互协作，分头投入筹建工作。营业部经理负责全面协调工作，主管工程建设组。
3.2.4.
工程建设工作任务
3。2。4。1与选定地址的产权所有人或经营者商谈营业面积的购买或租用协议，与银行和电信等相关单位的合作协议，报经纪事业总部审核,公司批准后实施。
3.2。4。2选择工程建设承包商和监理商（或进行招标），编制工程建设预算和装修布置方案报经纪事业总部审核，公司批准后实施。
3.2。4.3工程建设预算和装修布置方案批准后，工程建设组可开始提前着手办理开业所需的有关批文、手续以及证照，如工商、税务、消防、公安等，以确保在工程竣工后的一个月内完成所有开业前所必需的批文和手续。
3.2.4.4装修设计总体要求
××证券有限责任公司
a)
整体布局合理,功能区配置完备；
b)
风格简洁明快，符合公司的VI要求；
c)
以客户为关注焦点，采用人性化的设计。如柜台、客户交易环境、电脑和其他设备和用品的舒适性，各项标识的方便性，装修材料的环保性等。
3.2.5.
技术工作任务
选择各种设备和软件的供应商，确定技术建设的预算和方案，报经纪事业部总部和电脑工程部审核，公司批准后实施。
3.2.6.
人力配备工作任务
3。2。6。1确定组织结构、人员编制，并编制人员招聘和培训计划，报经纪事业总部和公司人力资源部审批后实施.
3。2。6.2确定和完善各项规章制度和作业流程，完善营业部运营的软件保障。如薪资福利、绩效考核、激励机制等.
3.2.7.
筹建工程的时间要求
筹建小组就各项工作的进展情况，定期及时向经纪事业总部以及公司进行汇报.一般工程建设和装修要求在方案确定后的45天内完成，以保证营业部在获得筹建批文后4个月内顺利开业。
3.2.8.
开业方案
在筹建工程即将完工前，筹建组可开始进行有关的开业方案策划，如开业庆典、促销方案、媒体宣传等。开业方案经经纪事业总部审核，公司批准后实施.
3.2.9.
工程竣工验收和调试
在工程竣工后，由工程建设单位和监理单位负责出具工程竣工报告，由公司安排有关人员协同筹建组一起按照工程的设计方案要求进行验收，对各种设备进行调试，以确定各项设计参数是否符合设计要求.验收合格后，由筹建组负责编制工程验收报告报送经纪事业总部和公司备案。
3.2.10.
正式开业前准备
××证券有限责任公司
工程竣工验收合格后，筹建组按照开业方案落实开业的各项事宜,包括人员正式任命、印章、业务单据、工作制服、员工上岗证制备等事宜.
3.2.11.
正式开业
待所有开业所需的手续和批文办理完毕，营业部按开业方案正式开业.4.
相关文件
4.1.
新建营业部选址可行性报告
4.2.
筹建工作组筹建进度表
4.3.
营业部工程建设和装修布置方案
4.4.
营业场所购买或租赁协议
4.5.
营业部装修工程建设协议
4.6.
营业部装修工程建设监理协议
4.7.
营业部技术实施方案
4.8.
营业部人员招聘和培训计划
4.9.
开业方案
4.10.
装修工程建设竣工报告
4.11.
装修工程建设竣工验收报告
4.12.
营业部技术调试验收报告
5.
附件
营业部筹建流程图
××证券有限责任公司
营业部筹建流程图
篇四：证券营业部怎么选篇五：证券营业部怎么选
篇六：证券营业部怎么选
什么是证券营业部
证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。
从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，主要具备以下两类服务功能：
1)、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；
2)、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。
《关于清理规范证券营业网点问题的通知》第一条：清理规范原则(一)申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：1、在1998年年底前设立并开业；2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；4、计算机信息系统符合我会的有关规定。
《中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知》第三条：(三)尚不具备设立证券营业部条件的县（市）城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立。
篇七：证券营业部怎么选
.如何筹建证券营业部
1、前期市场调研
2、营业部申请设立流程：
3、选址要求
4、场内布置
5、信息技术系统配置
6、岗位设置及人员配备
7、营业场所的装修布线
8、员工招聘
前期市场调研
（一）区域市场情况,经济构成主体成分和经济容量。
（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。
（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。
（四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。
营业部申请设立流程：
（一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请
拟设营业部需提供的申请材料如下：
1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件，须有文件.
.文号。
2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。
3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。
4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。
5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。
6、有关公司治理和内部控制制度的分项说明。
7、拟任负责人任职资格申请材料或证明（任职资格申请表、本人最高学历或学位证明、身份证复印件、期货从业资格证书复印件、本人从业经历证明、公民无犯罪记录证明）。
8、拟任用业务岗位工作人员名册及其有关从业资格、从业经历、拟任岗位的说明。（个人基本信息表、从业人员资格证书复印件、身份证复印件、学历证书复印件）。
9、拟设营业部的管理制度文本。（严格执行“四统一”规定，岗位设置及职责明确、分工合理，有详尽的业务操作规程，与营业部经营计划相适应）
10、拟设营业部的经营计划书；经营计划书包括但不限于以下内容：期货公司的基本情况，设立事项的联系人和联系方式，近3年经营状况，公司现有合规审慎经营能力（包括法人治理、保证金安全存管、风险监管指标、风险管理、内部控制、资格人员配备、网点布局），拟设营业部开业准备方案（包括资格人员配备、岗位职责、设施场地.
.等）；结合公司经营发展战略、当地市场需求、拟采取的竞争策略以及营业部经营发展的目标或者规模，充分评估论证拟设营业部的必要性和可行性。
（二）在当地证监局同意设立营业部的决定后6个月内需完成营业部筹建工作，筹建完成后应向当地证监局申请开业准备验收。
开业准备验收需要报送的资料如下：
1、开业验收申请书，内容应包括营业部负责人及员工情况的说明、营业部岗位设置及分工的说明、营业部经营场所及办公、通讯、交易等设施情况的说明；
2、营业部经营场所所有权或者使用权证明文件、租赁合同；
3、营业部经营场所的消防检验合格证明；
4、营业部经营场所双路供电的证明（物业公司或建筑物所有者与供电部门签订的供电协议）；
5、营业部信息系统设施清单；
6、信息系统相关设施及线路的测试报告。
（三）开业准备现场验收合格后，凭当地证监局的开业准备验收合格的通知，在一个月内到省工商局办理工商登记手续。
工商登记需要提供的资料如下：
1、先到市工商局申请“企业名称预先核准”，当天就可完成。
2、拿核名文件及相关资料到省工商局办理工商登记，3个工作日可完成。
注意：由于地区差异，有些城市不需要第一步骤可直接办理工商登记，详情请询问当地工商部门。
.
.（四）自领取营业执照之日起10日内持营业执照、设立批复文件和开业验收合格通知向中国证监会申请领取经验许可证。同时刻立营业部公章和法人印章.（五）领取营业部经营许可证后5个工作日，将营业执照和营业部经营许可证副本复印件向期货公司住所所在地证监局和营业部所在地证监局备案。
（六）申领组织机构代码证.（七）经营许可证拿到后会同营业执照一并去地税办理登记.（八）税务登记完成后,可去办理营业部员工五险一金和住房公积金.
选址要求
1、营业场所不得设在居民区、餐饮网点密集区、流动人员密集的零售商业区、主要政府部门的办公区；周边应交通方便、停车便利。经营场地最好便于树立户外广告,设置在证券公司和银行集中的地段是最理想的。
2、营业场所应有双路电源。
3、营业场所应保持独立，与其他单位尤其是股东单位的经营性场所实现物理隔离。
4、营业场所必须是产权清晰的经营性房产，具有营业场所所有权或者使用权证明。
5、营业场所应符合经营性场地的消防要求，应取得消防部门同.
.意本场地开业经营的消防验收合格意见书。查看经营场所有无基础消防设施(包括消防喷头、两个消房出口等)6、无特殊原因，营业部设立后2年内不得迁址。
场内布置
1、营业部建筑面积应在300平方米以上。
2、营业部内应设有档案室、财务室、机房、客户交易场地、现场开户场地，并开辟投资者教育园地、公示信息栏等。
3、财务室应配备保险箱，财务室、机房应安装防盗门，开户室、机房、主要通道、客户交易区应安装监控录像设施，开户室应配备落实开户实名制要求的相关设备。
4、投资者教育园地应张贴《期货交易风险说明书》、备置期货交易相关法规、交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程。
5、公示信息栏应对本营业部的从业人员信息（照片、姓名、岗位、从业资格证号等）、保证金专用帐户、投诉电话、人工报单电话等进行公示。
信息技术系统配置
1、营业部应有独立机房，面积不小于10平方米，具有合规、有效的防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠措施，并配置空调、独立的配电箱。
.
.2、应配备防火墙、路由器、交换机并有相应备份设备；
3、网络通讯线路应有2以上条由不同运营商提供的通讯通道，以保障业务的连续性；
4、应配备不间断电源（UPS），保障机房及70％以上的工作站电力使用不少于4小时；营业部所在区域经常断电的，需备置发电机；
5、所有电脑设施应安装必要的杀毒软件；
6、交易、投诉电话应安装录音设施。
岗位设置及人员配备
1、营业部应设置交易结算、开户管理、信息技术、财务等岗位，各岗位人员不得互相兼任。
2、上述岗位工作人员必须取得期货从业资格，财务人员需取得会计上岗证。
3、营业部正式员工应不少于5人，其中至少80％的人员应取得期货从业资格。
4、营业部经理取得任职资格后，不得兼任其他职务，不得无故长期不到岗。
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.营业场所的装修布线
流程图
营业场所装修
挂靠资质的公司不可取，有潜在风险
选择装修公司（具有较高资质，需消防审批认定）
选择网络工程公司（最好有相关金融单位工程经验）
选择消防工程公司（具有消防工程资质）
注：挂靠资质的公司不可取，有潜在风险
装修公司负责有关工程的各项审批，公司予以配合。施工之前向消防大队提供各项图纸、材料取得施工许可书方可开始施工
汇总各类装修公司的平面设计图和效果图,材料及报价报公司领导审批选定
签订合同，明确后续维护责任
汇总各网络工程公司的器材及报价报公司领导审批选定
汇总各消防工程公司材料、报价报公司领导审批选定
消防工程公司负责有关消防的各项审批，并确保顺利通过验收
签订合同，明确违约责任
签订装修合同（确保工程进度和质量，明确违约责任）
施工
施工
施工
施工过程派公司员工负责监工和联络
施工完成，公司进行验收
施工完成，公司进行验收
施工完成，消防大队进行验收
验收合格
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.注意点﹕
1.装修公司、网络工程公司、消防工程公司同步进场设计装修方案,以达到协调性、统一性.(凡是交易终端和机房的强电、弱电布线都交给网络工程公司).2.机房需要单独布局,面积在10平米以上,机房工作人员和机房设备区有合理隔断,机房设备区必须用防静电地板,地板需要垫高.建议用立柱垫高，空心部分便于机房走线.机房需恒温,保持湿度,建议安装单独空调，24小时开机,加空气加湿器.机房必须配备单独的气体灭火器.机房必须有UPS设备,保证断电情况下计算机能够继续运行4—6小时以上.3.营业部必须配备独立的机房（用防盗门）,财务室(用防盗门),档案室(面积最好都在10平米以上)。开户室是客户服务的主要场所,各种开户影像资料的采集工作都在开户室完成.开户室是营业部的门面,建议面积和装修上择优考虑.4.装修开始时,建议先把装修用的有关消防的建筑材料样本和数据资料报送省消防检测中心检测,这个过程需要7—10个工作日,万一不合格还得重新换材料送检,最终的消防合格书是需要此项检测报告的,建议工作做在前面,以免影响后期进程.消防流程：设计备案——建设工程竣工验收备案——消防现场验收——消防验收合格，网上公布。
5.与装修同步进行的是选择当地的电信和网通,采用适宜的流量,双光纤接入,一般是电信为主,网通流量要求不是很高,作为备用,.
.与电信签订电话业务合同,建议同步制作以公司宣传为背景的电话彩铃业务.6.办公家具和设备的定制采购可以在装修平面图和效果图出来后进行,多选择几家家具设备公司进行质量和价格上的比较.
员工招聘
装修工程的后期可以开始员工的招聘工作,配置岗位是财务、工程、客服、交易、业务.
.营业部员工的基本