篇一：业务外包管理制度的内容
业务外包管理制度
1.总则
1.1为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。
1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。
1.3外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。
2.部门职责
需进一步明确
3.不相容岗位
3.1外包方案的立项与审批；
3.2外包方的选择与审批；
3.3外包的执行与验收。
4.业务外包管理风险
4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。
4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。
4.3业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。
4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。
5.工作流程
5.1制定及审核外包实施方案
5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可
行性研究、研发等。
5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业
务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。
5.1.3公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。
5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包
的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。
5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准
的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。
5.1.6在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对
比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。
5.2招标及选择承包方
5.2.1公司应根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。
5.2.2参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书
及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。公司应引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。
5.2.3评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方
的合法性、专业资质、技术实力、质量环保意识等情况，并考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑；同时综合考虑公司内外部因素，对业务外包的成本进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。
5.2.4调研结束后，评估小组应编制考核报告，提交公司领导
审批。
5.2.5公司应根据评估小组反馈的各种信息，从候选承包方中
做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。
5.3签订业务外包合同
5.3.1在订立外包合同前，充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并
通过合同条款予以有效规避或降低。
5.3.2在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类
型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。
5.3.3在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促承包方改
进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。
5.3.4在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。
5.3.5在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本企业机
密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。
5.3.6在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定
外包价格，严格控制业务外包成本。
5.3.7在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。
5.3.8业务外包合同的评审及签订流程参见合同管理制度。
5.4组织实施业务外包
5.4.1对于贴牌生产，公司应至少派驻两名员工到贴牌厂进行
现场管理。在承包方提供服务或制造产品的过程中，公司应密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方
开展日常绩效评价和定期考核。
5.4.2建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应
及时要求承包方调整改进。
5.4.3对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立相
应的应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。
5.4.4有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致业务
外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。
5.4.5切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管
理。
5.5验收
5.5.1质量管理部门应对贴牌生产活动的全过程进行控制，确
保业务外包产品质量符合规定要求，保证产品质量；质量管理部门负责贴牌产品的进厂检验；负责对贴牌产品质量证明资料的收集、整理及归档，建立质量档案；负责对贴牌厂家质量保证能力和业绩进行评价。
5.5.2产品进厂后，库管员应对贴牌产品的、型号、规格、数
量、质量证明书等相关信息进行审查，确保送货单上的型号、数量等内容与实物相一致，确保质量证明资料完整无误。
5.5.3进厂检验员按《产品检验和试验控制程序》及相关的技
术条件实施检验，检验结果应及时通知库房。
5.5.4需到现场验收的产品由质量管理部派专人进行驻外检
验或验收。
5.5.5其他类型的业务外包检验工作，由业务需求发起部门连
同相关专业技术人员进行验收。
5.6会计核算及财务控制
公司财务部门应当根据合同约定和外包进度办理结算业务。未到达合同约定的履约状态的，财务部门有权拒绝付款，并及时向企业有关负责人报告。
篇二：业务外包管理制度的内容
业务外包管理制度四篇
第1条
外包管理系统(版本变更、版本号、版本日期、变更人、变更内容概述目录1目的.42应用范围.43相关角色和职责.43.1集中管理.43.2[]岗位人员43.3[]部门主管44流程图.55管理要求.65.1外包计划管理.65.1.1.1.1外包范围和方法65.1.2外包实施计划的制定65.1.2外包实施计划的批准75.2承包商的选择.75.2.1建立承包商准入机制75.2.2承包商的投标和选择75.3签署
为加强公司外包管理，规范外包行为，防范风险，根据相关法律法规和相关企业的内部控制要求，制定128号文件的相关表格1212适用范围适用于集团及其子公司将部分日常业务委托给公司以外的专业服务机构或经济组织(以下简称“承包商”)的经营，通常包括[R&D、信用调查、管理咨询、可行性研究、委托加工、信息技术服务等业务的外包管理。
3相关角色和职责3.1[归口管理]是外包管理的归口管理部门。
3.2[]人员负责管理[]等。
3.3[]部门负责人负责(1)总体规划、安排部门业务外包，与相关职能部门沟通协调等。；
(2)指导外包过程、监督和全面控制；
(3)定期分析外包、合同执行、履约的合理性及承包商的管理情况，并及时向主管领导汇报。
5管理要求5.1业务外包计划管理5.1.1业务外包范围和模式(1)与主营业务核心能力的低相关性、高可控性、高外部适销性业务，适合业务外包。
(2)对于与主营业务核心竞争力相关性较低，但可控性和外部市场化程度较低的业务，外包后具有有效监控质量、信息安全或成本的手段或能力的业务可以实施外包。
(3)与主营业务核心竞争力密切相关的业务不允许外包。
外包方式包括整体外包和部分外包。
在确定业务外包时，应考虑业务运营的具体特征、外包市场成熟度、控制水平等综合因素。
公司外包包括[R&D、信用调查、管理咨询、可行性研究、委托加工、信息技术服务]。
5.1.2制定外包实施计划的公司应根据各类业务与核心业务的关联度、外包业务的控制度和外部市场的成熟度等标准，合理确定外包范围，并根据外包业务是否对企业生产经营产生重大影响进行分类管理，以突出关键控制点，明确规定外包业务模式、条件、程序和实施等相关内容。
公司应根据企业年度预算和生产经营计划，对实施计划的重要方面进行深入评估和评审，包括承包商的选择计划、外包业务的成本效益和风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等。确保计划的可行性。
外包计划包括但不限于外包范围、方法、条件、程序和实施
等。制定实施计划，避免外包核心业务，确保计划的完整性。
公司应组织重大外包项目的可行性分析，必要时咨询外部专家，并根据其合理建议完善实施计划。
5.1.2外包实施计划审批公司应建立健全外包审批制度。
明确授权审批方式、权限、程序、责任及相关控制措施，规定各级人员在授权范围内进行审批，不得越权审批。
公司相关业务部门在审核和评估外包实施计划时，应重点比较和分析自我管理和外包条件下业务项目的风险和收益，以确定外包的合理性和可行性。
重大外包项目由集团副总裁/财务总监决定，并对外包的经济效益进行合理评估。
重大外包计划应提交董事会或类似机构批准。
5.2承包商的选择5.2.1承包商准入机制的建立公司应建立严格的承包商准入机制，并指定专人负责承包商名单的日常维护和定期更新。同时，应考虑和评估清单中列出的承包商。评估结果经相关业务部门负责人审核后，报公司主管领导批准。
详见集团合同管理系统。
5.2.2承包商的招标和选择公司应引入竞争机制，遵循公开、公平、公平的原则，根据相关法律法规，通过招标等适当方式选择最佳承包商。
公司相关业务部门在选择承包商时，应根据不同的业务范围，组建由相应专业人员组成的承包商评估小组，并向公众发布招标
公告，与候选承包商建立联系，发布外包项目及相关材料的招标邀请。
参加投标的候选承包商应在规定期限内提交投标文件及相关材料，主要包括项目方案、实施计划、资源配置、报价等。
评估小组将通过现场调查等多种方式对候选承包商的合法性进行调查(即是否为专业服务机构或合法成立的经济组织、合法经营，是否有相应的业务范围和固定的办公场所)、专业资质、员工的技术实力和简历及专业技能，并对候选承包商从事类似项目的成功案例进行调查、行业评价和口碑。同时，综合考虑企业内部和外部因素，计算分析人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标，合理确定外包价格，严格控制外包成本。
调查结束后，评估小组应编制评估报告，并按规定权限进行审批。
根据评估小组反馈的各种信息，公司按照规定的程序和权限从候选承包商中进行选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包商过程中出现贿赂和欺诈行为。
5.3签订外包合同5.3.1风险因素识别与外包合同签订公司相关业务部门在签订外包合同前，应充分考虑外包计划中识别的重要风险因素，并通过合同条款有效规避或减少。
(1)从合同的内容和范围来看，很明显，承包商提供的服务类型、数量、成本，以及明确定义的服务环节、运行方式、运行时间、服务成本等细节。
(2)关于合同的权利和义务，明确企业有权督促承包商改进
服务流程和方法。承包商有责任按照合同协议规定的方式和频率向企业通报外包实施的进展和现状，并有效沟通存在的问题。
(3)就合同的服务和质量标准而言，应规定外包商的最低服务水平要求和不符合标准的补救措施。
(4)对于合同中的保密事项，应明确约定承包商有责任对企业的业务和涉及企业保密的事项履行保密义务。
(5)在费用结算标准上，综合考虑内外因素，合理确定外包价格，严格控制外包成本。
(6)在违约责任方面，制定既有原则性又能灵活适应环境变化、技术和企业自身业务的合同条款。
外包合同的审核和签订流程详见集团合同管理系统。
5.3.2《外包管控措施实施》公司相关业务部门应按照外包体系、工作流程及相关要求，实施外包实施全过程管控措施，包括与承包商制定资产管理、信息管理、人力资源管理、安全管理等机制，确保承包商在履行外包合同时有章可循。
5.4外包过程管理5.4.1绩效评估在承包商提供服务或制造产品的过程中，公司应密切关注主要外包承包商的绩效能力，采用动态管理方法，对承包商进行日常绩效评估和定期考核。
公司应持续评估承包商的绩效能力，包括承包商对项目的投资是否能支持其产品或服务的质量达到企业的预期目标，以及承包商自身的综合能力如财务状况、生产能力、技术创新能力是否满足项目要求。
5.4.2建立监控和应急机制公司应建立即时监控机制。如果偏离合同目标，承包商应及时调整和改进。
公司充分预见重大业务外包的各种突发情况，建立相应的应急机制，制定临时方案，避免因业务外包失败而造成生产经营活动的中断。
5.4.3违约处理有确凿证据证明承包人有重大违约行为，不能履行外包合同的，应及时终止合同，并指定相关部门按照法定程序向承包人索赔。
加强对外包过程中形成的业务信息资料的管理。
5.5项目验收公司应根据承包商外包成果交付方式的特点制定不同的验收方法，严格按照相关验收标准对承包商交付的产品或服务进行审查和测试，确保产品或服务质量符合要求，并出具验收证书。
验收过程中如发现异常情况，应立即报告，查明原因，与承包商协商，视问题的严重程度采取适当的补救措施，必要时依法索赔。
5.6财务会计与披露5.6.1费用结算公司相关业务部门应严格按照合同约定的结算条件交付、分包业务标准及验收证书。
财务部审核相应的结算申请单、发票等原始凭证，审核无误后进行账务处理。记账凭证应由不一致的岗位人员审核。
5.6.2控制与披露公司财务部应根据公司内部会计制度的规定，结合外包业务的特点，制定外包业务的成本核算和管理办法，加强对承包商在外包业务过程中使用的资产、的核算和监控，涉及资产和负债变动的事项，以及外包合同诉讼等。，并在财务报告中进行必
要的、充分披露。
第二章外包管理体系第一章总则
第一条为加强和规范医院外包承包商管理，规范和完善公司医院业务市场，确保各项工程的质量和数量按期完成，特制定本办法。
第二条申请范围医院范围内申请外包业务的部门应当对承包单位和承包商实施统一评估和监督。
第三条本制度的主要内容包括基本原则、考核部门职责和考核工作流程。
第二章基本原则第四条基本原则
1、各承包商应严格遵守合同内容，履行合同义务，并按照法律法规、规则和标准承担相应的安全生产责任。
外包申请部门或部门负责对其工作进行监督、检查和管理。
2、所有承包商遇到问题需要联系其他部门，及时与外包申请部门或部门沟通，并联系医院其他部门。
3、一旦外包申请部门或部门发现承包商未按要求执行合同内容，一般可给予警告并限期改正。如有严重违约，申请部门或部门可向主管领导报告，医院办公室会议将决定是否重新招标更换承包商。
第三章检查部门的职责第五条申请外包的部门是负责外包的职能部门，负责实施和调整医院内部的外包管理制度。
第六条申请外包的部门或部门是外包的主要执行部门，负责外包承包商、监督的考核。
第七条外包申请部门项目经理是外包承包商的考核管理成员，负责安排人员监督记录外包承包商的日常工作，并进行现场指挥和协调。
第八条医院审计部负责项目审计工作。
第九条承包人未按合同规定进行生产，外包申请部门或部门未及时发现的，承包人应对问题承担主要责任。医院应根据医院的相关规章制度酌情处理相应的科室和相关人员。
第四章评估工作流程第十条外包申请部门应当对医院承包商的建设进行评估和管理。
评估内容包括
1、承包商应在施工前提供相关资质证书，以确保施工人员的专业水平。
2、外包申请部门或部门应在外包商施工过程中对其工作进行日常评估和管理，外包申请部门或部门负责人应安排专人对承包商的工作进行日常监督和评估。
3、承包商应严格按照合同进行安全操作，并遵守相应的法律、法规和生产标准。如果评估经理发现承包商违反安全生产法律法规或未按合同施工，应立即向部门负责人报告。业务申请部门或部门要求承包商立即整改。情节严重的，向主管领导报告，要求承包商停止施工或终止外包合同。
3、如果承包商在施工期间未按要求进行施工，造成医院设施或财产损坏，承包商应按价赔偿，并处以不超过3000元的罚款。
造成重大经济损失的，除按价赔偿外，还应当承担相应的法律责任。
4、承包人必须严格履行合同，在合同规定的范围内完成工期。如未能按合同规定履行，承包人应按合同要求支付相应的合同金额。
5、如果承包商在合同期内遇到阻力，或医院内部问题未能按合同完成任务，外包申请部门或部门在向管理层和领导汇报后可相应延长其工作期限。
XXXX保安厅6月23日第三条生产外包管理制度为使公司生产外包业务流程顺畅合理，确保公司资产安全，维护外包期间企业利益，特制定本制度。
目的降低成本+提高效率+充分发挥核心竞争力。
2、生产外包战略在决定是否外包业务项目时，应考虑以下四个因素。
(1)本业务需要使用公司没有的设备、生产系统、专业人员和专业技术。
(2)这种外包可以降低成本或提高效率。
(3)这项业务不是公司的核心技术，外包可以产生比自身运营更多的效益。
(4)当生产能力暂时不能满足市场需求时。
三、生产外包流程申请-审批-签订协议-外包处理、流程监控-产品验收-开票-财务结算3.1申请3.1.1.1当公司需要外包业务项目
时，申请部门应填写外包申请单，其中应包括外包原因、内容、金额、承包商情况、外包方式等。
3.1.2外包时，承包单位或个人应提供相关证明，生产部门应建立承包商档案。
3.2生产外包项目的审批需经主管副总裁批准，2万元以上的单批业务需经执行副总裁批准。
生产部对承包商进行资格预审，评估承包商的综合能力。
评价因素主要包括三个方面。
(1)承包商在类似项目中的经验、服务能力、资质和声誉。
(2)承包商是否与公司有直接或潜在的竞争关系。
(3)承包商的成本绩效是否适当；
3.3协议签署所有外包项目必须签署协议或合同，协议必须规定保密事项和安全责任。
对于外包过程中形成的商业信息资料，生产管理部应根据合同中约定的保密条款对承包商的保密工作进行监督。
3.4外包过程和验收3.4.1生产部负责外包项目的具体实施，以确保外包过程的顺利实施。
为承包商提供必要的合作条件，并指定专人定期检查和评估工程进度。
3.4.2培训承包商，指定项目工作内容、公司技术要求、验收标准、现场管理、安全体系等。，并签字批准。
3.4.3当承包商需要收集材料、使用公司设备、工具时，必
须获得生产副总裁的批准并办理收集手续。
3.4.4承包商应办理相关的原材料领用手续，并经生产副总签字认可后，发放出厂许可证。
3.4.5国外储存的货物应根据公司的要求使用，货物储存条件、储存，如防火、防盗、防止未经授权的接触等。，以避免损坏。
承包商应赔偿公司因自身原因造成的材料、产品的损失。
3.4.6外包完成后，必须由质量控制部门检验，检验合格后办理入库手续。
如果承包商最终提供的产品(服务)与合同不一致，应及时通知承包商进行调整。
3.4.7在外包过程中，提交给承包商的图纸和其他材料应办理签字和接收手续，使用后必须归还给公司。
3.4.8因承包商原因导致外包合同未能完全履行，生产管理部负责向承包商索赔。
3.5发票开具承包商必须开具用于外部处理的正式发票，并且个人承包商必须到国内税收署开具发票。
3.6财务结算3.6.1所有承包商的产品、服务质量和数量完成后，开具发票，生产部门填写付款通知，按照公司规定的程序审批，并支付承包商的费用。
3.6.2财务结算时，应检查委外申请单、入库单或发货单、协议、发票和付款通知，一致后才能付款。
外包业务流程中断的四个、预防措施
1、外包采用承包商竞争机制，选择多个单位作为业务承包商，以减少一方因服务失败或单方面终止合同可能给企业带来的损失。
2、外包管理部门定期评估所有重要承包商的绩效能力，以形成业务可持续性评估报告。
3、根据业务可持续性评估报告，外包管理部负责及时更换不再有能力履行合同的承包商，以避免因外包失败而导致公司业务活动中断。
第四部分湖南****科技发展有限公司外包项目管理体系目录3.4项目验收要求.73.5违约处理7第一章总则1.1为使公司外包项目管理更加规范合理，约束外包项目人员的行为，确保公司在项目外包过程中的声誉得到维护，提高业务效率，实现项目外包的战略目标，特制定本体系。
1.2外包定义外包。为了实现公司的战略业务目标，外部服务提供商同意通过合同或协议提供部分或全部业务合作。
外包人员，由承包商指派的人员负责具体实施业务。
1.3适用范围公司将日常业务项目中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构完成业务，通常包括软件研发外包管理、系统集成、信息技术服务、管理咨询、业务公关、委托加工等业务。
1.4外包方式外包方式包括整体外包和部分外包。
项目外包需要考虑项目运营的具体特点、公司战略发展方向、外包市场成熟度、控制水平等综合因素。
1.5外包经理第二章公司外包项目的管理由公司项目经理和项目副经理直接负责，包括参与项目外包过程和项目业务的研究；监督和全面控制项目进度；负责管理外包人员的日常工作安排。
第三章外包项目需求3.1外包策略1项目外包是否能降低公司成本；
该项目外包是否能产生比自身运营更多的效益；
本项目是否使用公司不具备的设备、专业人员或专业技术；
4.准确把握公司的核心竞争力和盈利环节，避免外包公司的核心项目。
3.2承包商的选择1承包商是否与公司有直接或潜在的竞争关系；
承包商在保护知识产权方面的实力和作用；
3承包商在类似项目中的经验、服务能力、资质和声誉；
承包商的成本绩效是否适当；
优先考虑已经合作的优秀承包商。
3.3外包项目计划1项目外包具体实施程序；
2.项目外包的主要风险和预期收益；
3.项目外包范围，部分或全部项目由承包商承担；
4外包内容、模式、条件、项目，避免外包核心项目；
5.项目外包的背景，如公司的外部环境要求和公司的长期发展战略。
3.4外包业务流程项目经理助理
1、协助项目经理进行项目调查和分析；
2、协助项目经理负责项目进度控制、人员管理和业务协调沟通；
3、定期分析总结业务合理性、合同执行、绩效和管理，并及时向总经理汇报；
4、定义外包人员的职能，协调工作进度；
5、负责编译和整理项目数据。
承包商外包人员
1、负责产品开发或服务提供；
2、负责相关数据的汇编和整理；
3、参与项目沟通和项目控制4、按照合同完成服务内容。
3.6风险因素识别1从合同的内容和范围来看，很明显，承包商提供的服务类型、数量、成本，以及明确定义服务环节、运营模式、运营时间、服务成本等细节。；
就合同权利和义务而言，很明显，公司有权敦促承包商的外包人员改进服务流程和方法。外包人员有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进展和现状告知公司，并有效沟通存在的问题。
就合同的服务和质量标准而言，应规定外包商的最低服务水平要求以及不符合标准时的补救措施。
对于合同中的保密事项，应明确约定承包商的外包人员有责任对涉及公司保密信息的业务和事项履行保密义务。
5.成本结算标准综合考虑内外因素，合理确定外包价格，严格控制项目外包成本。
在违约责任方面，为适应环境+技术和公司自身业务的变化，制定了既有原则性又有灵活性的合同条款。
第四章项目外包过程管理4.1评估与控制1在外包人员提供服务的过程中，要密切关注和评估外包人员的工作能力，采用动态管理方法，对外包人员进行日常绩效评估和定期考核。
2.公司项目管理人员有义务向承包商报告外包人员的工作绩效考核，并及时向承包商反馈和协商管理；
3.如果偏离合同目标，应及时沟通，并要求承包商进行调整和改进。
4我方项目管理人员有权按照项目外包体系、工作流程及相关要求，实施项目外包实施全过程的控制措施；
5公司充分预见重大项目外包的各种突发情况，建立相应的应急机制，制定临时替代方案，避免因项目外包失败而造成公司生产经营活动的中断。
4.2项目管理要求1承包商派遣人员应在到达工作现场前一周向公司提供一份外包人员的详细清单。详细信息必须真实可靠，包括人员姓名、性别、年龄、职位、工作简历等。
2承包商应提供外包人员的上级负责人的联系信息，并建立外包人员工作的反馈机制。公司有权要求承包商的负责人进行相关处理。
3承包商派遣的人员数量增加、减少，工作地点调整必须在调整前3天内报公司备案。如果对项目进度和研发造成任何影响，承包商应承担。
4承包人派出的人员必须执行公司的日常管理制度，服从公司项目经理和项目助理的技术指导和日常监督管理。公司有权要求承包商更换未能实施要求的外包人员。
5公司项目管理人员负责项目研究和实施计划设计，包括内容分类和规划、用户功能设计等工作，外包人员
篇三：业务外包管理制度的内容
外包业务管理制度
时间：XX年XX月XX日
外包业务管理制度
公司名称：
单位：
部门领导：
编制：
XX年XX月XX日
时间：XX年XX月XX日
第1章总则
第1条目的为使本企业外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间企业资产安全，维护企业利益，实现业务外包的战略目标，特制定本制度。
第2条适用范围
本制度适用于本企业所有业务外包活动的管理。
第3条外包业务的界定
本制度所指的外包业务，主要是指为实现企业的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商（以下简称为“承包方”）提供的某些部分或全部业务。
第2章外包业务流程
第4条制定外包战略
1．在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。
1）此项业务是否是利用本企业没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。
2）此项业务外包可以降低成本。
3）此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。
2．准确把握企业核心竞争力与盈利环节，避免将企业核心业务外包。
第5条编制外包项目计划书
企业在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容。
1．业务外包的背景，如企业外部环境要求及企业中长期发展战略。
2．业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。
3．业务外包的具体实施程序。
4．业务外包的主要风险和预期收益。
篇四：业务外包管理制度的内容
业务外包管理制度
第一章
总则
第一条
为加强对外包业务的管理与控制，规范业务外包行为，防范业务外包过程中的差错和舞弊，结合公司实际制定本制度。
第二条
业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，通过合同或协议等形式将业务职能的部分或全部交由外部服务提供商（以下简称承包方）提供的一种管理行为。业务外包的管理要遵循企业价值最大化原则和回避风险的原则。
第三条
风险因素
公司至少应当关注下列涉及业务外包的风险：
（一）业务外包违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
（二）业务外包未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。
（三）业务外包策略不科学、承包方选择不合理，可能导致公司核心资产遭受损失。
（四）业务外包流程未恰当履行或监控不当，可能导致公司外包战略失败或经营效率低下。
（五）业务外包信息保护措施不当，可能导致公司商业秘密泄露。
（六）业务外包会计处理不当，可能导致财务报告信息失真。
第二章
职责分工与授权审批
第四条
公司应当建立业务外包的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理业务外包的不相容岗位相互分离、制约和监督。
公司业务外包的不相容岗位至少应包括：
（一）业务外包的申请与审批。
（二）业务外包的审批与执行。
（三）外包合同协议的订立与审核。
（四）业务外包的执行与相关会计记录。
（五）付款的申请、审批与执行。
第五条
归口管理
公司应根据各外包业务职能的不同，分别指定相应的外包业务归口管理部门，负责对各外包业务的管理工作进行规范。
外包业务归口管理部门的主要职责：
（一）根据本职能部门的业务需要，提出与业务外包有关的申请，编制外包项目计划书；
（二）对承包方执行业务外包协议的遵守情况进行检查，跟踪，并提供调查分析报告；
（三）对承包方的履约能力进行评估。
第六条
财务部在业务外包活动中的主要职责：
（一）对业务外包合同协议约定的价款支付方式、有关部门提交的价款支付申请及凭证、审批人的批准意见进行审查和复核；
（二）在办理业务外包价款支付业务过程中，发现异常情况，及时报告；
（三）及时办理与业务外包有关的会计处理；
（四）制定与业务外包有关的会计核算制度，加强会计核算；
（五）与其他部门共同实行存放在承包方处的存货盘点工作。
第七条
战略发展与信息部在业务外包活动中的主要职责：
（一）根据外部环境和企业中长期发展战略的需要，制定公司外包策略，合理确定业务外包内容；
（二）制定与业务外包相关的所有管理制度和业务流程；
（三）按照公司《招投标管理办法》的规定，组织实施与业务外包相关的招投标工作。
第八条
企业管理部（或法律顾问）在业务外包活动中的主要职责：
（一）制定与业务外包相关的标准合同文本；
（二）对业务外包的合同文本进行审查；
（三）对业务外包活动中出现的法律纠纷、诉讼事项，提供法律支持。
第九条
公司重大或核心业务外包，应当提交董事会审议通过后方可实施。
非核心业务或涉及金额较小的业务外包，应当由相关部门在授权范围内提出申请，报分管副总、总经理审批通过后实施。
第三章
外包策略与承包方选择
第十条
外包策略
公司战略发展与信息部应当制定科学合理的业务外包策略，根据外部环境要求和中长期发展战略需要，合理确定业务外包内容，避免将核心业务外包。
常见的外包业务包括：采购、设计、加工、物流、资产管理、后勤服务、人力资源、客户服务等。
第十一条
业务外包的申请与审批
业务流程需要外包的部门提出业务外包的申请，申请报告上应写明外包的原因、外包的内容以及外包的效益分析，申请单经本部门的部门负责人审批后，分别提交分管副总及总经理审批。
公司重大或核心业务外包，应当提交董事会审议通过后方可实施。
第十二条
项目计划书
公司各外包业务归口管理部门应科学、合理的编制外包项目计划书，具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程序、主要风险和预期收益等信息，经本部门负责人审核后，提交分管副总、总经理审批。重大或核心业务外包项目计划书，还应提交公司董事会讨论审议。
第十三条
遴选承包方
审批后的外包业务申请报告，符合公司《招投标管理办法》中规定的条件，需要进行招投标的，交由招投标管理部门组织实施招投标工作。
公司招投标部门根据公司《招投标管理办法》的规定初步选择承包方，由评标委员会确定最终承包方，报总经理审批确定。
为确保引入合格的外包合作伙伴。评标委员会对承包方的遴选一般应当考虑下列因素：
（一）承包方的服务能力、资格认证和信誉。
（二）承包方与本公司是否存在直接竞争或潜在竞争关系。
（三）承包方就知识产权保护方面的力度和效果。
第十四条
承包方竞争机制
战略发展与信息部应根据公司的远景规划和成本效益原则，适当引入承包方竞争机制。公司可以选择多家公司作为业务承包方，以促进承包方不断改进服务能力，并降低一方服务失败可能给公司带来的损失。
第四章
外包业务合同
第十五条
公司应当根据外包业务性质的不同，及时与承包方签订不同形式的合同协议文本，包括：技术协议书、外包加工协议、物流服务协议、后勤管理服务协议等。
第十六条
合同的订立和审批必须遵守公司《合同管理制度》及相关管理办法的规定。
合同内容发生变更的，应由业务外包专业管理部门提出申请，重新履行相应的审批程序。
第十七条
公司应当在外包合同协议中具体约定下列事项：
（一）对于涉及本公司机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务；
（二）公司有权获得和评估业务外包项目的实施情况和效果，获得具体的数据和信息，督促承包方改进服务流程和方法；
（三）承包方有责任按照合同协议规定的方式和频度，将外包实施的进度和现状告知公司，并对存在问题进行有效沟通。
第五章
外包业务资产管理
第十八条
外包业务的固定资产管理
由公司提供给承包方使用的固定资产，外包业务专业管理部门、资产管理等部门应当定期盘点并审查承包方使用和管理固定资产的情况。
盘点小组由财务部、业务外包部门和园区管理与安保部的人员组成。
盘点应做到：
（一）事先制定完善的盘点计划；
（二）详细记录盘点过程；
（三）盘点结果及盘点中发现的问题应及时上报给各部门负责人，由三个部门负责人共同拟定具体解决方法，上报总经理审批。
承包方使用本单位的固定资产具体参照公司《固定资产管理》制度执行。
交由承包方使用但所有权在本公司的资产，只能用于外包业务活动。未经公司书面同意，承包方不得将固定资产用作其他用途。
第十九条
外包业务的流动资产管理
业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，公司应当建立明确的防火、防盗、防止未经授权接触和未经批准转移等政策，并有权要求承包方遵循。对承包方责任造成的流动资产损失，公司有权要求承包方赔偿。
（一）外购存货的授权管理
对于因业务外包需要由承包方购进的存货，承包方只能接受经公司授权批准的存货订单，并代表公司检验存货的数量和质量。外购存货信息应当准确、及时地在公司财务系统中加以记录和反映。
（二）自销存货的管理
因业务外包需要由公司销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包活动，不得另作他用。存货销售收入应当按照国家统一的会计准则制度的规定加以确认和计量。
（三）存货盘点
公司应当加强对所有交由承包方使用的存货的管理。公司应当定期对承包方处的存货进行盘点，盘点频率由公司根据实际情况确定。对于盘盈盘亏的存货，按照《存货管理》执行。
（四）外部存货的库存管理
对于公司所有的在承包方（或分包方）储存的存货，承包方应当按照公司存货库存管理制度要求对库存存货进行
管理。
公司应当指定专人定期对库存存货进行检查。检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、分离和保护。
（五）存货补偿
公司应当指定专人追踪、调查外部存货的一切变动，查明原因，报存货归口管理部门审核后处理。对于承包方无正当原因过度使用存货，造成公司生产成本的上升，公司有权要求承包方进行补偿。
（六）产品验收
承包方最终提供的产品（或服务）应当与外包合同协议约定一致。业务外包专业管理部门应当对所有产品差异予以确认，并及时告知承包方进行调整。无法达成一致，应当按照本公司外包合同或协议的有关约定，进行处理。
因承包方提供附加产品等原因需要额外交费的，应当在公司授权范围内提交审议。
公司财务人员应当准确计算业务外包中的退款和折扣金额，报财务部负责人审核后予以确认和计量。
第二十条
外包业务的资产清理与收回
外包业务合同终止后，由外包业务专业管理部门指定专人对外包业务活动中所涉及到的本企业资产进行清理，编制资产清理明细表。
资产清理明细表需经承包方盖章签字确认。
清理的资产要及时按公司相关规定办理入库手续。
第六章
外包业务过程控制
第二十一条
与承包方关系
外包业务专业管理部门应当将公司与承包方在外包业务执行过程中有关利益冲突、商务往来等方面的政策及时以书面形式明确告知承包方。外包业务专业管理部门应当指定专人定期检查和评价与承包方的关系，确保外包业务流程顺利执行。
第二十二条
保密
除合同协议约定的保密事项外，外包业务专业管理部门应会同企业管理部（或法律顾问）根据业务外包项目实施情况和外界环境的变化，不断更新、修正保密条款，必要时可与承包方补签保密协议。
第二十三条
可持续计划
企业管理部应会同各相关外包业务专业管理部门应当制定合理的业务可持续计划，避免外包业务失败造成公司商业活动的中断。公司应当定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，据此确定业务可持续能力等级，并制定相应的应急方案。
业务可持续计划评估报告应当及时提交公司总经理审
阅。
第二十四条
索赔
公司需加强对外包业务的索赔管理。对于因承包方原因导致的外包合同协议未完整履行，公司有权要求承包方索赔。
对于承包方认可的赔款事项，公司应当指定专人进行跟踪、报告，及时收回赔款，并追究责任人责任。
对于长期未决赔款，公司可以通过法律手段予以解决。
终止对承包方的索赔，应当由业务外包专业管理部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总经理审批后执行并备案。
第二十五条
会计处理
业务外包过程中所有涉及公司资产存量和增量的变动，应当保有其书面凭证，财务部据此作适当的会计处理。相关会计处理应当及时报总账会计审核。
第七章
附则
第二十六条
本制度自批准之日起施行。
第二十七条
本制度由公司企业管理部负责解释。
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